為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

1.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括( )。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為( )類型。

A.綜合式

B.平衡式

C.垂直式

D.水平式

3.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于( )日到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

A.T+3

B.T+1

C.T

D.T+2

4.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是( )。

A.規(guī)模大小

B.是否上市

C.資金是否公募

D.是否具有獨(dú)立法人資格

5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括( )。

A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年

B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密

C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

D.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

1.【解析】答案為A。每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者(即基金份額持有人)的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

2.【解析】答案為D。常見的基金產(chǎn)品線類型有：水平式、垂直式和綜合式三種。水平式，即基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開發(fā)新品種，增加產(chǎn)品線的長(zhǎng)度，或擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。采用這種類型的基金管理公司具有較高的適應(yīng)性和靈活性，在競(jìng)爭(zhēng)中有回旋余地。但這要求公司有一定的實(shí)力，特別是要具備寬泛的基金管理能力。

3.【解析】答案為D。投資者T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。投資者在提交認(rèn)購申請(qǐng)后應(yīng)及時(shí)到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購成交確認(rèn)情況。

4.【解析】答案為D。依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金，其中基金合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。

5.【解析】答案為C。信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，主要規(guī)范如下：(1)對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案;(2)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征;(3)系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;(4)制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練;(5)建立完善的監(jiān)控體系，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪問、用戶密碼修改等重要操作，進(jìn)行記錄;(6)系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年;(7)基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密;(8)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

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