41. 上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，( )日至T+5日，刊登配股提示性公告

A. T-3

B.T-2

C.T+1

D.T+3

答案 C

42. 在收購(gòu)公司中，與采取銀行貸款籌資相比，通過(guò)發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。

A.籌資速度快

B.保密性好

C.籌資成本低

D.風(fēng)險(xiǎn)小

答案 D

解 析：通過(guò)發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無(wú)固定到期日、不用償還且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費(fèi)用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權(quán)的弊端。

43. 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的披露中，發(fā)行人應(yīng)遵循( ) 原則按順序進(jìn)行披露。

A.及時(shí)性

B.全面性

C.準(zhǔn)確性

D.重要性

答案 D

解 析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循重要性原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

44. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的( )停止交易。

A. 第2個(gè)交易日起

B.第3個(gè)交易日期

C.第5個(gè)交易日起

D.第10個(gè)交易日起

答案 D

45. 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息不包括( )。

A.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

B.募股資金主要用途

C.發(fā)行人及其控股般東

D.承銷費(fèi)用

答案 D

解 析：發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文。”此外，發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。D選項(xiàng)的承銷費(fèi)用不屬于招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中披露的信息。

46. 股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )人，其中職工代表的比例不得低于( )。

A. 3,1/3

B.3,1/2

C.5,1/3

D.5,1/2

答案 A

47. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，其凈資本最低限額為人民幣( )。

A. 2000萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.1億元

D.5億元

答案 D

解 析：證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元。

48. 增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為( )，簡(jiǎn)稱為( )。

A.“700×××”，“×××增發(fā)”

B.“700×××”，“×××配售”

C.“730×××”，“×××增發(fā)”

D.“730×××”，“×××配售”

答案 B

49. 目前發(fā)行的短期融資券的最長(zhǎng)期限是( )天。

A. 180

B.365

C.90

D.720

答案 B

解 析：短期融資券是按中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》之規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

50. 自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管，將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的(

)個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi).股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。

A. 3

B.5

C.7

D.10

答案 B

解 析：自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見(jiàn)修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

51. ( )是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的：觀實(shí)際相符。

A.真實(shí)性原則

B.完整性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.及時(shí)性原則

答案 A

52. 承銷金融在3億元以下，成員在( )家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。

A. 10

B.8

C.5

D.3

答案 D

53. 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為( )個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日：

A. 1

B.2

C.3

D.4

答案 D

解 析：滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間一般為4個(gè)交.易日，根據(jù)發(fā)行，主承銷商的申請(qǐng)，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的時(shí)間可以縮短1個(gè)交易日。

54. 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采，( )方式。

A.包銷

B.代銷

C.直銷

D.傳銷

答案 B

55. 國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中，取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是( )。

A.《證券法》

B.《格拉斯•斯蒂格爾法》

C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D.《麥克法頓法》

答案 D

解 析：考查國(guó)外投資銀行業(yè)的初期繁榮。1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合。1933年遺過(guò)的《證券法》和《格拉斯。斯蒂格爾法》嚴(yán)格規(guī)定證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)。1999

年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》先后經(jīng)美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)和總統(tǒng)批準(zhǔn)，成為美國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理的一項(xiàng)基本性法律。

56. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

B.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

答案 D

解 析：1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

57. 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個(gè)股東共同出資設(shè)立。

A. 40

B.50

C.60

D.80

答案 B

58. 股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循( )。

A.資本確定原則

B.資本維持原則

C.資本不變?cè)瓌t

D.資本實(shí)存原則

答案 B

解 析：對(duì)資本“三原則”的考查。其中資本的維持原則是指股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本。

59. 在實(shí)際運(yùn)用中，進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用( )。

A.間接資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.個(gè)別資本成本

D.邊際資本成本

答案 B

60. 認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是( )。

A.凈收入理論

B.凈經(jīng)營(yíng)收入理論

C.傳統(tǒng)折中理論

D.凈經(jīng)營(yíng)理論

答案 A

解 析：凈收入理論認(rèn)為企業(yè)以100%的債權(quán)進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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