為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!

11.依據(jù)( )，證券投資基金可以分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。

A.投資理念的不同

B.投資期限的不同

C.投資人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同

D.投資基本理論依據(jù)的不同

12.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

A.50% B.60% C.70% D.80%

13.《證券投資基金法》第43條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。

A.3 B.6 C.9 D.12

14.封閉式證券投資基金折價(jià)發(fā)行意味著( )。

A.基金面值高于發(fā)行價(jià)格

B.基金面值等于發(fā)行價(jià)格

C.基金面值低于發(fā)行價(jià)格

D.基金發(fā)行價(jià)格與基金面值無(wú)關(guān)

15.目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，發(fā)行價(jià)格主要由( )構(gòu)成。

A.基金面值和基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

B.基金面值和基金管理費(fèi)用

C.基金面值和注冊(cè)登記費(fèi)用

D.基金面值和銷(xiāo)售代理費(fèi)用

16.開(kāi)放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)( )但最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

A.不對(duì)外辦理基金業(yè)務(wù)

B.不運(yùn)作基金資產(chǎn)

C.只辦理贖回，不接受申購(gòu)

D.只接受申購(gòu)，不辦理贖回

17.某投資者通過(guò)基金管理人直接認(rèn)購(gòu)100000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為( )。

A.101000 B.110000 C.100100 D.99000

18.依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按( )分配給基金份額持有人。

A.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例

B.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額

C.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi)

D.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款

19.某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認(rèn)購(gòu)傭金。假設(shè)2009年×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別為15.5元和4.5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量為股票A10000股和股票B20000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認(rèn)購(gòu)傭金為( )。

A.245000元和30000元 B.247450元和2450元

C.242550元和2450元 D.245000元和2450元

20.假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元。那么折算后的基金份額為( )。

A.5369 B.6078 C.7258 D.8059

參考答案

11. A 12. B 13. B 14. A 15. A

16. D 17. A 18. A 19. D 20. A

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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