一、單項(xiàng)選擇題

1.( )是國家為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)，針對(duì)居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原則和方針。

A.收入政策 B.財(cái)政政策 C.貨幣政策 D.利率政策

2.標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類法把國民經(jīng)濟(jì)分為( )個(gè)門類。

A.6 B.8 C.10 D.12

3.電子信息、生物醫(yī)藥等行業(yè)處于行業(yè)生命周期的( )。

A.幼稚期 B.成長期 C.成熟期 D.衰退期

4.( )是指企業(yè)在會(huì)計(jì)核算時(shí)所遵循的具體原則以及企業(yè)所采納的具體會(huì)計(jì)處理方法，是指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基礎(chǔ)。

A.會(huì)計(jì)政策 B.會(huì)計(jì)估計(jì) C.或有事項(xiàng) D.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)

5.( )反映自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出Et之間發(fā)生的需要告訴或說明的事項(xiàng)。

A.會(huì)計(jì)政策 B.會(huì)計(jì)估計(jì) C.或有事項(xiàng) D.資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)

6.( )假設(shè)是從人的心理因素方面考慮的。

A.市場行為涵蓋一切信息 B.證券價(jià)格沿趨勢移動(dòng) C.歷史會(huì)重演 D.歷史不會(huì)重演

7.以下說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格做直線運(yùn)動(dòng)形成的

B.旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長，時(shí)間一長，保持原來趨勢的能力將下降

C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成過程中，成交量從左向右逐漸減少

D.旗形形成之前至被突破之后，成交量應(yīng)從左到右，逐漸變大，否則，形態(tài)不能完成

8.( )是從投資者的買賣趨向心理方面，將一定時(shí)期內(nèi)投資者看多或看空的心理事實(shí)轉(zhuǎn)化為數(shù)值，來研判股價(jià)未來走勢的技術(shù)指標(biāo)。

A.心理線指標(biāo) B.超買超賣型指標(biāo)

C.趨勢型指標(biāo) D.KDJ指標(biāo)

9.證券投資的目的是( )。

A.收益最大化 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化

C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化

10.技術(shù)分析適用于( )。

A.短期的行情預(yù)測 B.周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測

C.相對(duì)成熟的證券市場 D.適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

11.基本分析的優(yōu)點(diǎn)有( )。

A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來相對(duì)簡單

B.同市場接近，考慮問題比較直接C.預(yù)測的精度較高 D.獲得利益的周期短

12.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在( )的關(guān)系。

A.正相關(guān) B.負(fù)相關(guān)C.非相關(guān) D.線性相關(guān)

13.利率期限結(jié)構(gòu)的理論有( )。

A.無偏預(yù)期理論 B.流動(dòng)性偏好理論

C.市場分割理論 D.以上都是

14.史蒂夫.羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出( )。

A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B.套利定價(jià)理論C.期權(quán)定價(jià)模型D.有效市場理論

15.由四種證券構(gòu)建的證券組合的可行域是( )。

A.均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域

B.均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域

C.可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域，也可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域

D.均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的一條彎曲的曲線

16.關(guān)于β系數(shù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

C.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

17.當(dāng)( )時(shí)，應(yīng)選擇高β系數(shù)的證券或組合。

A.預(yù)期市場行情上升 B.預(yù)期市場行情下跌

C.市場組合的實(shí)際預(yù)期收益率等于無風(fēng)險(xiǎn)利率 D.市場組合的實(shí)際預(yù)期收益率小于無風(fēng)險(xiǎn)利率

18.可以反映證券組合期望收益水平和多因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是( )。

A.證券市場線模型 B.特征線模型

C.資本市場線模型 D.套利定價(jià)模型

19.套利定價(jià)理論的幾個(gè)基本假設(shè)不包括( )。

A.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的 B.資本市場沒有摩擦

C.所有證券的收益都受到一個(gè)共同因素F的影響

D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利

20.通過CIIA考試的人員，如果擁有在財(cái)務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)授予的CIIA稱號(hào)。

A.1 B.2 C.3 D.5

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（責(zé)任編輯：xll）

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