一、單項(xiàng)選擇

1.證券投資是指投資者購買( )以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。

A.有價(jià)證券

B.股票

C.股票及債券

D.有價(jià)證券及其衍生品

2.進(jìn)行證券投資分析涉及到( )。

A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量

B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析

C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例

D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)

3.下列哪項(xiàng)說法是正確的?( )。

A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能

B.基本分析是用來解決“何時(shí)買賣證券“的問題

C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做

D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題

4.從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：( )。

A.歷史資料

B.媒體信息

C.內(nèi)部信息

D.實(shí)地訪查

5.在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平?

A.無效市場(chǎng)

B.弱式有效市場(chǎng)

C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6.隨著( )的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。

A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

B.《證券法》

C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》

D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》

7.在對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋中，學(xué)術(shù)分析流派的觀點(diǎn)是：( )。

A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整

B.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

8.證券投資分析的三個(gè)基本要素是：( )。

A.理論、信息和方法

B.價(jià)、量、勢(shì)

C.信息、步驟、方法

D.策略、信息、理論

9.不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為目的的證券投資分析流派是：( )。

A.基本分析流派

B.技術(shù)分析流派

C.心理分析流派

D.學(xué)術(shù)分析流派

10.基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上?( )。

A.市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)

B.博奕論

C.經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等

D.金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值

11.下列說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：( )。

A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低

B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。

C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值

D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高

12.根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率( )其票面利率。

A.大于

B.小于

C.等于

D.不確定

13.“正常的”收益率曲線意味著：( )。

(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降

(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率低

(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升

(4)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高

A.(1)和(2)

B.(3)和(4)

C.(1)和(4)

D.(2)和(3)

14.在貸款或融資活動(dòng)中，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是( )的觀點(diǎn)。

A.市場(chǎng)分割理論

B.市場(chǎng)預(yù)期理論

C.合理分析理論

D.流動(dòng)性偏好理論

15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，用復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值，正確的是：( )。

A.6.7萬元

B.6.2萬元

C.6.3萬元

D.6.5萬元

16.某上市公司擬在未來無限時(shí)期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率(必要收益率)為10%，該公司股價(jià)18元，計(jì)算該公司的凈現(xiàn)值( )。

A.-2元

B.2元

C.18元

D.20元

17.轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是：( )。

A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)

B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)

C.轉(zhuǎn)換平價(jià)加基準(zhǔn)股價(jià)

D.轉(zhuǎn)換平價(jià)減基準(zhǔn)股價(jià)

18.下列哪種證券一般不進(jìn)入證券交易所流通買賣?( )。

A.普通股票

B.債券

C.封閉式基金

D.開放式基金

19.確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：( )。

A.基金的盈利能力

B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況

C.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系

D.基金單位收益和市場(chǎng)利率

20.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是：( )。

A.動(dòng)態(tài)分析

B.靜態(tài)分析

C.主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析

D.主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析

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