1、2007年8月()正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院證券委員會

【答案】C

2、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

A.常備借貸便利

B.臨時流動性便利

C.公開市場業(yè)務(wù)

D.短期流動性調(diào)節(jié)

【答案】C

3、通常情況下，中央政府債券被視為()

A.政策性金融債

B.低風險證券

C.無風險證券

D.高收益?zhèn)?/p>

【答案】C

4、下列不屬于金融機構(gòu)類投資者的是

A.證券公司

B.金融租賃公司

C.商業(yè)銀行

D.中國證券金融股份有限公司

【答案】D

5、股東大會作出普通決議，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/5

【答案】B

6、世界上最早的證券交易所是( )

A阿姆斯特丹

B.紐約

C.倫敦

D.納斯達克

【答案】A

7、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是( )

A.活躍市場交易

B.媒介資源配置

C.吸收國際資本

D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

【答案】B

8、滬股通股票不包括的股票為( )

A.上證180指數(shù)成分股

B. A+H股上市公司的上交所上市

C.B股

D.上證380指數(shù)成分股

【答案】C

9、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場劃分為( )

A.長期市場和短期市場

B .一級市場和二級市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】D

10、在我國，股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，稱之為( )

A.境外投資股

B.B股

C.優(yōu)先股

D.CDR

【答案】B

11、關(guān)于B股，下列說法錯誤的是( )

A.以人民幣標明股票面值

B.目前境內(nèi)居民個人不得購買

C.以外幣認購、買賣

D.采取記名股票形式

【答案】B

12、目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

A.人民幣普通股票

B.證券投資基金

C. B股

D.債券

【答案】C

13、按照市場功能的不同，可以將市場分為( )

A.場內(nèi)交易市場和場外交易

B.股票市場和債券市場

C.公募市場和私募市場

D.發(fā)行市場和交易市場

【答案】D

14、我國目前的金融中介機構(gòu)體系包括了多層次銀行機構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構(gòu)體系以( ) 為主導。

A.股份制商業(yè)銀行

B.大型商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國人民銀行

【答案】D

15、眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,是推動證券市場價格形成和()的根本動力。

A.參與性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

【答案】B

16、下列各項關(guān)于直接融資的說法，錯誤的有()

Ⅰ.直接融資的活動分散于各種場合

Ⅱ.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對象和數(shù)量

Ⅲ.相對間接融資而言，直接融資的信譽程度高，風險性相對較小

Ⅳ.商品賒購不屬于直接融資的范疇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當為()。

A.記名股票

B.無記名股票

C.優(yōu)先股票

D.記名股票或無記名股票

【答案】A

18、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于()

Ⅰ、固定資產(chǎn)投資項目

Ⅱ、彌補虧損

Ⅲ、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))

Ⅳ、補充營運資金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

19、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是 ( )。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

【答案】A

20、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是( )

A.認債權(quán)證

B.分離權(quán)證

C.認股權(quán)證

D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

【答案】C

21、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

A. 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C. 收益保證型和非收益保證型

D. 保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

【答案】A

22、政府債券是指( ) 或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。( )

A.政府平臺公司

B.政府資金部門

C.政府財政部門

D.政府管理部門

【答案】C

23、股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的制度是(　　)。

A. 拍賣競價

B. 連續(xù)競價

C. 集合競價

D. 委托競價

【答案】C

24、引起某上市公司股票價格變動的直接原因是()。

A.公司經(jīng)營狀況

B.行業(yè)前景

C.供求關(guān)系

D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

【答案】C

25、從托管體系看，證監(jiān)會是交易所債券市場的( )

A.中央托管人

B.總托管人

C.監(jiān)管人

D.二級托管人

【答案】B

26、下列屬于風險管理本質(zhì)特征的是( )

A.事后管理

B.盈利管理

C.事前管理

D.損失管理

【答案】C

27、風險是最終收益對期望值的偏離程度的( )

A.危險性

B.不可控性

C.波動性

D.損失性

【答案】C

28、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責是(　　)。

A. 對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督

B. 按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

C. 保管基金資產(chǎn)

D. 分享基金財產(chǎn)收益

【答案】B

29、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行向具有( )資格的目標債權(quán)人定向募集。( )

A.事業(yè)法人

B.社團法人

C.企業(yè)法人

D.機關(guān)法人

【答案】C

30、不屬于期貨交易特征的是( )

A.不存在信用風險

B.標準化合約

C.實物交割比例低

D.在場外進行交易

【答案】D

31、46、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有()

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股(含) 以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%

Ⅱ.首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

Ⅲ.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主 承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回撥，應(yīng)當中止發(fā)行

Ⅳ.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回撥給網(wǎng)下投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

32、( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】C

【解析】 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

33、目前國內(nèi)外關(guān)于風險的定義較多，其中主要有()

Ⅰ、風險是結(jié)果的不確定性

Ⅱ、風險是波動性或?qū)ζ谕档钠x度

Ⅲ、風險是未來損失的可能性

Ⅳ、風險不包括盈利的可能性

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

34、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員負責決定公司所管理基金的相關(guān)事項，包括()

Ⅰ、投資計劃

Ⅱ、投資策略

Ⅲ、投資細節(jié)

Ⅳ、投資權(quán)限

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資 決策委員會領(lǐng)導下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員會負責決定公司所管理基金 的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體 的投資細節(jié)則由各基金經(jīng)理自行掌握。

35、債券信用評級的主要內(nèi)容有( )

Ⅰ、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營能力、獲利能力

Ⅱ、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

Ⅲ、償債能力、履約情況、發(fā)展前景

Ⅳ、公司治理、償債意愿、市場估值

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

36、下列各項中，可以充當金融衍生工具基礎(chǔ)的有( )

Ⅰ、通貨膨脹率

Ⅱ、信用等級

Ⅲ、溫室氣體排放

Ⅳ、銀行定期存款單

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

37、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為()

Ⅰ、股權(quán)型證券化

Ⅱ、債權(quán)型證券化

Ⅲ、基金型證券化

Ⅳ、混合型證券化

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

38、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是()

Ⅰ、清算在前，交收在后

Ⅱ、清算與交收密不可分，清算與交收同步進行

Ⅲ、清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進行

Ⅳ、清算包括資金清算與證券清算，交收實現(xiàn)證券由賣方向買方……

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

39、2018年4月中國人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》……影響的新規(guī)定主要有( ) 。

Ⅰ、打破剛兌

Ⅱ、限制嵌套

Ⅲ、提高合格投資者門檻

Ⅳ、允許適度降低合格投資者門檻

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

40、下列關(guān)于我國金融市場發(fā)展歷史事件的說法，錯誤的是()

Ⅰ、在我國，以市場為基礎(chǔ)的、有管理的浮動匯率制度建立于2004-2011年

Ⅱ、1998年11月，中國人民銀行撤銷了31家分支機構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

Ⅲ、1991年底，上海證券交 易所共有8只上市股票，15家會員

Ⅳ、國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會的成立標志著中國資本市場

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

41、目前我國資本市場互聯(lián)互通機制已逐步建全，現(xiàn)主要有()

Ⅰ、滬深港通

Ⅱ、滬倫通

Ⅲ、上海證券交易所與日本交易所集團簽署ETF互通協(xié)議

Ⅳ、香港與內(nèi)地債券通

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

42、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()

Ⅰ、內(nèi)部運作

Ⅱ、專業(yè)管理

Ⅲ、組合投資

Ⅳ、獨立托管

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

43、臺灣股價指數(shù)主要包括()

Ⅰ.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

Ⅱ.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

Ⅲ.臺灣50指數(shù)

Ⅳ.綜合股價平均數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

44、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的有

Ⅰ.金融市場能夠降低搜尋成本和信息成本

Ⅱ.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅲ.金融市場上的資產(chǎn)價格變化是資金供求關(guān)系變化的反映

Ⅳ.金融資產(chǎn)流動性直接影響實體經(jīng)濟的資金......

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

45、非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括()

Ⅰ.公司控制股東、實際控制人及其控制的企業(yè)

Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

Ⅲ.證券投資基金、證券公司等金融機構(gòu)

Ⅳ.二級市場投資者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

46、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及時向社會公布

Ⅱ.在自己實際控制的未公開的賬戶之間進行交易

Ⅲ.證券交易中的欺詐行為

Ⅳ.上市企業(yè)董事長發(fā)生變動未向社會披露

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。例如，上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開，股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。

47、投資者適當性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當性義務(wù)為主線展開的，包括以下()。

Ⅰ.以判斷投資者風險承受力為目標的投資者分類義務(wù)

Ⅱ.以判斷產(chǎn)品風險等級為目標的產(chǎn)品分級義務(wù)

Ⅲ.以保護投資者利益為目標的投資者保護義務(wù)

Ⅳ.以“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”為目標的銷售匹配義務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

【參考解析】投資者適當性管理就是通過一系列措施，讓“適合的投資者購買恰當?shù)漠a(chǎn)品”，避免在金融產(chǎn)品銷售過程中，將金融產(chǎn)品提供給風險并不匹配的投資群體，導致投資者由于誤解而發(fā)生較大風險。

根據(jù)上述規(guī)定，投資者適當性管理工作主要是以經(jīng)營機構(gòu)適當性義務(wù)為主線展開的，應(yīng)當包括三類：

一是以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務(wù);

二是以判斷產(chǎn)品風險等級為目標的產(chǎn)品分級義務(wù);

三是以“將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”為目標的銷售匹配義務(wù)。

48、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會宗旨的說法，正確的是()。

Ⅰ.在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理

Ⅱ.發(fā)揮政府與證券行業(yè)的橋梁和紐帶作用

Ⅲ.為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益

Ⅳ.維護證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

49、機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括()

Ⅰ.有利于促進直接融資

Ⅱ.健全金融市場運行機制

Ⅲ.有利于投資資金分散化

Ⅳ.促進金融體系的穩(wěn)定運行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

50、全國銀行間債券市場面向的對象有()

Ⅰ.商業(yè)銀行

Ⅱ.保險公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.農(nóng)村信用聯(lián)社

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

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