一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

1. 1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯，斯蒂格爾法》

D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

答案 B

2. 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債券，須向( )提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

答案 A

3. 企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(

)的有價(jià)證券。

A. 90天

B.半年

C.365天

D.2年

答案 C

4. 修訂后的《公司法》和《證券法》于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，并于( )起施行。

A. 2005年10月27日

B.2005年12月27日

C.2006年1月1日

D.2006年3月1日

答案 C

5. 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。

A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B.配售

C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

答案 B

6. 發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。

A.優(yōu)先股份

B.控股股份

C.全部股份

D.部分股份

答案 C

7. 申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外

上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)位于前( )名以內(nèi)。

A.3

B.5

C.15

D.25

答案 D

8. 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示( )。

A.本人身份證

B.持股憑證

C.本人身份證和持股憑證

D.書面委托書

答案 C

9. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)( )以上的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

A. 1/4

B.1/2

C.1/3

D.2/3

答案 B

10. 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )年以上。

A.3

B.2

C.5

D.1

答案 D

11. 根據(jù)需要，國家可以以一定年限的國有土地使用權(quán)作價(jià)入股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定 為( )。

A.國家法人股

B.國有股

C.國有法人股

D.國家股

答案 D

12. 國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )的原則進(jìn)行。

A.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)

B.誰經(jīng)營、誰擁有產(chǎn)權(quán)

C.誰授權(quán)、誰擁有產(chǎn)權(quán)

D.誰管理、誰擁有產(chǎn)權(quán)

答案 A

13. 公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有( )級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

A. A

B.AA

C.AAA

D.A

答案 A

14. ( )是指得到法律認(rèn)可和保護(hù)、不具有實(shí)物形態(tài)，并在較長時(shí)間內(nèi)(超過1年)使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中受益的資產(chǎn)。

A.固定資產(chǎn)

B.流動(dòng)資產(chǎn)

C.遞延資產(chǎn)

D.無形資產(chǎn)

答案 D

15. 單選管理層討論與分析( )財(cái)務(wù)因素，( )非財(cái)務(wù)因素。

A.包括，不包括

B.不包括，不包括

C.不包括，包括

D.包括，包括

答案 D

16. 按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為( )。

A.直接融資與間接融資

B.內(nèi)部融資與外部融資

C.股權(quán)融資與債務(wù)融資

D.短期融資與長期融資

答案 A

17. 對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在( )年以上的借款為長期負(fù)債。

A. 1

B.2

C.3

D.5

答案 A

解 析：長期融資是指所融資金能為企業(yè)長期占用。對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在1年以上的借款為長期負(fù)債。

18. 監(jiān)事會(huì)和連續(xù)( )日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司( )以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

A. 30,5%

B.60,5%

C.90,10%

D.365,10%

答案 C

解 析：監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)會(huì)議的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見，監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。

19. 不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是( )。

A.要約收購

B.混合收購

C.橫向收購

D.縱向收購

答案 A

解 析：公司收購按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分為橫向收購、縱向收購和混合收購。要約收購與協(xié)議收購屬于按持股對(duì)象是否確定劃分的。

20. 從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算中心

答案 B

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

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