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2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬測試題(1)

發(fā)表時間:2011/7/18 9:53:03 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

一、單選:(60題,每題0.5分)

1. 下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是( )。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進行

C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行

參考答案:D

答題思路:《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定,期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進行。

2. 在我國,由( )對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

參考答案:D

答題思路:《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

3. 期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行( )管理。

A.統(tǒng)一

B.集中

C.自律

D.集體

參考答案:C

答題思路:《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院 期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾()的,不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

參考答案:C

答題思路:《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定,有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列 情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員:(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人, 或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì) 行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

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