為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

24.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（ ）。

A.原因

B.對公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

25.下列說法錯誤的有（ ）。

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過l0%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在10個工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在7個工作 日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告

26.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列（ ）措施。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指 標(biāo)水平

c.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司 財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

27.下列說法錯誤的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個工作日

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個工作日

c.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過20個工作日

D.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得 超過l5個工作日

28.下列說法正確的有（ ）。

A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險 預(yù)警期結(jié)束

B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持l個月的，風(fēng)險 預(yù)警期結(jié)束

C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān) 會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收

D.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司 住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行 驗收

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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