為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說法正確的是（）。

A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不 足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失 的百分之八十。

55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

參考答案：A

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（）抗辯。

A.期貨公司也有過錯(cuò)

B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

C.不可抗力

D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

57. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過（）交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

參考答案：C

答題思路：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

58. 以下（ ）情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A.客戶存在過錯(cuò)

B.客戶交易指令未指明有效期限

C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

參考答案：C

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.大浪淘沙期貨公司

B.王一刀

C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

參考答案：D

答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

60. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）元。

A.3000萬

B.5000萬

C.8000萬

D.1億

參考答案：C

答題思路：依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第（三）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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