2018年9月證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束，考后這些都是你不可回避的問題！

1、證券從業(yè)資格相關(guān)問題該向誰咨詢?

首先請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實質(zhì)審核，由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。

如有進一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

2、證券從業(yè)人員是否需要從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?

凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

3、如何取得從業(yè)資格?

參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

4、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?

執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

5、證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用哪些人員?

①因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

②國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)?！?/p>

證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用上述人員。

6、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么?

執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

1)由機構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

2)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

3)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

4)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

5)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入?yún)f(xié)會形式審核階段)。

7、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期)，公示期滿后，進入?yún)f(xié)會審核流程。

協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進行溝通。

此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

8、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)高中以上文化程度;

2)年滿18周歲;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)最近3年未受過刑事處罰;

6)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

9、從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)高中以上文化程度;

2)年滿18周歲;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)最近3年未受過刑事處罰;

6)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

10、申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)高中以上文化程度;

2)年滿18周歲;

3)已與證券公司簽訂委托合同;

4)具有完全民事行為能力;

5)最近3年未受過刑事處罰;

6)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

8)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時，且經(jīng)測試合格;

9)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

11、申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件?

申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)高中以上文化程度;

2)年滿18周歲;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)最近3年未受過刑事處罰;

6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

7)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

8)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

9)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

12、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備的條件?

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)年滿18周歲;

2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

7)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

8)具有中華人民共和國國籍;

9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

13、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投顧)應(yīng)具備的條件?

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)年滿18周歲;

2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

7)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

8)具有中華人民共和國國籍;

9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

14、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備的條件?

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)年滿18周歲;

2)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

6)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

7)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

8)具有中華人民共和國國籍;

9)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

15、申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?

申請保薦代表人資格，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

1)高中以上文化程度;

2)年滿18周歲;

3)具有完全民事行為能力;

4)已被機構(gòu)聘用;

5)最近3年未受過刑事處罰;

6)最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

8)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

9)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

10)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

11)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

12)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

16、申請人能否申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書?

不能。申請人只能根據(jù)所在機構(gòu)工作安排，申請一種執(zhí)業(yè)證書。

從業(yè)人員變更單位如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機構(gòu)已做離職備案的，新機構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

對于原機構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

如果離職人員與原機構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

17、平臺賬號、密碼遺失或賬戶被鎖定怎么辦?

從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構(gòu)資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員。

已離職，在協(xié)會官網(wǎng)無法查詢到執(zhí)業(yè)證書?

已從機構(gòu)離職的人員，一旦機構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會官網(wǎng)查詢。

18、執(zhí)業(yè)證書年檢何時進行?

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢;協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢;證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

依據(jù)《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

19、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么?

一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

1、個人填寫年檢申請表;

2、機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在協(xié)會機構(gòu)進行內(nèi)部公示;

3、各機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示;

4、協(xié)會公告年檢結(jié)果。

19、證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程：

1、機構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

20、保薦代表人年檢的主要流程：

1、機構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過我會網(wǎng)站進行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后，注冊有效日期自動延長一年。

21、沒有通過年檢的人員怎么處理?

有下列情形之一的，不予通過年檢：

1) 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

2) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

3) 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;

4) 未按規(guī)定參加年檢的;

5) 協(xié)會規(guī)定的其他情形。

因第(1)、(2)項未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

因第(2)、(4)、(5)項未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

22、如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當(dāng)年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

離職人員無需參加年檢。

考生熱點關(guān)注：

2018年9月證券從業(yè)考試成績查詢時間

2018年證券從業(yè)資格考試大綱匯總

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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