初級經(jīng)濟(jì)師考試試題及答案由2011年中國經(jīng)濟(jì)師考試網(wǎng)匯編整理

2011年初級經(jīng)濟(jì)師考試輔導(dǎo)資料：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)復(fù)習(xí)第四章

第三節(jié) 資本市場

資本市場主要活動是發(fā)行和買賣各種債券、股票，滿足政府和企業(yè)對長期資金的需要。資本市場具有期限長、風(fēng)險大、收益高的特點(diǎn)，是金融市場的重要組成部分。

(一)證券市場概述

1、證券的概念

廣義的有價證券包括運(yùn)貨單、提貨單等商品證券和匯票、支票等貨幣證券以及資本證券;而狹義的有價證券專指資本證券，包括股票、債券及其衍生品種。

2、證券市場的概念及特征

證券市場是有價證券發(fā)行與流通以及與此相應(yīng)的組織與管理方式的總稱，包括證券發(fā)行市場和證券流通市場。證券市場是資本市場的核心和基礎(chǔ)，也是金融市場的重要組成部分。

借貸市場與證券市場的區(qū)別

借貸市場 證券市場

交易性質(zhì) 債權(quán)債務(wù)關(guān)系 買賣關(guān)系

穩(wěn)定性 雙方關(guān)系穩(wěn)定 投資人不穩(wěn)定

收益來源 利息 利息、股利、差價

風(fēng)險 風(fēng)險小收益低 風(fēng)險大收益高

3、證券市場的參與者

(1).證券市場的主體

證券市場的主體包括證券發(fā)行人和投資者

(2)中介機(jī)構(gòu)

證券中介機(jī)構(gòu)是連接證券籌資者和投資者的橋梁，是證券市場運(yùn)行的核心，包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(承銷商、經(jīng)紀(jì)商、自營商)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

(3)自律性組織

證券業(yè)協(xié)會是證券市場的自律性組織，其職責(zé)是協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)會員的合法權(quán)益，為會員提供信息服務(wù)，指定規(guī)則，組織培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流，調(diào)節(jié)糾紛等。中國證券業(yè)協(xié)會是1991年8月28日成立的全國性的證券自律管理組織。

自律性組織還包括證券交易所。

(4)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置取決于證券法律體系和證券監(jiān)管模式。

例題：單選

證券中介機(jī)構(gòu)是指( )。

A.證券發(fā)行人和投資者 B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券協(xié)會 D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案：B

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