11

(單項(xiàng)選擇題)

假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說法正確的是(　)。

A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性

B.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)A更高的預(yù)期收益率

C.分散投資資產(chǎn)A和資產(chǎn)B較單獨(dú)投資資產(chǎn)A或資產(chǎn)B可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性

D.資產(chǎn)A的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)B的預(yù)期收益率

【答案】B

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12

(單項(xiàng)選擇題)

公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(nèi)(　)。

A.賣出

B.注銷

C.轉(zhuǎn)讓

D.留存

【答案】B

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13

(單項(xiàng)選擇題)

某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為(　)。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】D

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14

(單項(xiàng)選擇題)

假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級計(jì)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

A.應(yīng)付160萬

B.應(yīng)付70萬

C.應(yīng)收60萬

D.應(yīng)付130萬

【答案】B

15

(單項(xiàng)選擇題)

假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為(　)。

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

【答案】D

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16

(單項(xiàng)選擇題)

以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受力(　)。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.投資期限

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

D.現(xiàn)金流入

【答案】C

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17

(單項(xiàng)選擇題)

一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是(　)。

A.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)

B.不宜用市凈率法估值

C.不宜用市盈率法估值

D.不宜用市銷率法估值

【答案】C

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18

(單項(xiàng)選擇題)

債券型基金在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)(　)。

A.應(yīng)以債券指數(shù)為主

B.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)

C.需要選用單一債券指數(shù)

D.應(yīng)以股票指數(shù)為主

【答案】A

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19

(單項(xiàng)選擇題)

下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是(　)。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷條款

D.贖回條款

【答案】D

20

(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是(　)。

A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量

B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本

C.交易執(zhí)行時(shí)間的延長會導(dǎo)致機(jī)會成本的增加

D.頭寸越大，對市場價(jià)格的沖擊越明顯

【答案】B

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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