1

(單項(xiàng)選擇題)

根據(jù)2014年《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是(　)。

A.股票投資比例：65～80%

B.股票投資比例：80～95%

C.股票投資比例：85～100%

D.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上

【答案】A

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2

(單項(xiàng)選擇題)

按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的是(　)。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額均暫時(shí)免征印花稅

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.只有Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

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3

(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是(　)。

A.假如直接的買賣開支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，XXXXX支

B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率

D.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均

【答案】B

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4

(單項(xiàng)選擇題)

從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是(　)。

A.濫價(jià)交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.全價(jià)交易

D.凈價(jià)交易

【答案】D

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5

(單項(xiàng)選擇題)

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是(　)。

A.投資組合A過(guò)去一年的收益高于投資組合B，那么投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B

B.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系

C.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合

D.投資組合A的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合B，那么投資組合A的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合B

【答案】C

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6

(單項(xiàng)選擇題)

我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過(guò)戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是(　)。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】B

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7

(單項(xiàng)選擇題)

假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬(wàn)元;賣出股票120萬(wàn)元;買入債券360萬(wàn)元，賣出債券450萬(wàn)元;乙方買入股票400萬(wàn)元;賣出股票300萬(wàn)元;買入債券80萬(wàn)元，賣出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

A.應(yīng)付160萬(wàn)

B.應(yīng)付70萬(wàn)

C.應(yīng)收60萬(wàn)

D.應(yīng)付130萬(wàn)

【答案】B

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8

(單項(xiàng)選擇題)

中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括(　)。

A.LIBOR(1周)

B.1年期定期存款利率

C.SHIBOR(隔夜)

D.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)

【答案】A

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10

(單項(xiàng)選擇題)

下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是(　)。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.回售條款

D.承銷條款

【答案】A

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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