公眾號：mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》新大綱共13章，各章分值占比和重點內(nèi)容總結(jié)好了!
基金法律法規(guī)建議最先開始復(fù)習(xí)，考試內(nèi)容主要圍繞基金的各個階段、各個當(dāng)事人從事基金活動中的法律法規(guī)和道德規(guī)范。基金從業(yè)側(cè)重考量考生的實際應(yīng)用能力，復(fù)習(xí)的時候以教材為本，借助本網(wǎng)校老師的講解，理解各個考試重點， 做到應(yīng)知應(yīng)會。
章節(jié)目錄 | 分值占比 | 重點總結(jié) |
第1章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金 | 5% | 投資基金的定義和主要類別 |
第2章 證券投資基金概述 | 5% | 證券投資基金的基本特點 |
第3章 證券投資基金的類型 | 10% | 基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類 基本基金類型及其特點 |
第4章 證券投資基金的監(jiān)管 | 10% | 基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則 基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容 對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容 中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容 對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容 對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容 對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) 非公開募集基金管理人登記事宜 對非公開募集基金募集對象的限制 對非公開募集基金推介方式的限制 非公開募集基金的基金合同必備條款 非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求 非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求 非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范 非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求 非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求 |
第5章 基金職業(yè)道德 | 5% | 守法合規(guī)的含義及基本要求 誠實守信的含義及基本要求 專業(yè)審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠盡責(zé)的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 |
第16章 基金的募集、交易與登記 | 15% | 基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售 基金合同生效的條件 基金認(rèn)購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認(rèn)購方式和程序 開放式基金申購與贖回的概念 開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu) 登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程 |
第20章 基金的信息披露 | 10% | 基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
第21章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) | 5% | 基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀 基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件 基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 |
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 10% | 基金銷售人員行為規(guī)范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求 普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容 普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換 基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實施保障 非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定 非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定 合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容 |
第23章 基金客戶服務(wù) | 5% | —— |
第24章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理 | 5% | 基金管理人治理的法規(guī)要求 基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置 基金管理人風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則 基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能 基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序 |
第25章 基金管理人的內(nèi)部控制 | 5% | 基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義 基金管理人內(nèi)部控制的基本要素 |
第26章 基金管理人的合規(guī)管理 | 10% | 合規(guī)管理的基本概念 合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 合規(guī)管理的主要活動 |
編輯推薦：
2019新版：《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比
（責(zé)任編輯：）
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
基金從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費高端服務(wù)
基金從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈送校方服務(wù)
基金從業(yè)
[金題強(qiáng)化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)
微信公眾號
網(wǎng)校手機(jī)版
Copyright ? 2003 - 2021 m.dzhx.com.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）網(wǎng)絡(luò)教育科技有限公司 版權(quán)所有
出版物經(jīng)營許可證:新出發(fā)京字第豐180113號
京B2- 20201340
京ICP備10212420號-1
京公安備11010602000551號
營業(yè)執(zhí)照
