本片文章為2013年企業(yè)法律顧問考試科目《經(jīng)濟民商法》的重要章節(jié)考點，希望對您備考2013年企業(yè)法律顧問考試有所幫助，更好地掌握2013年企業(yè)法律顧問考試課程!

第四節(jié) 公司的組織機構(gòu)

一、有限責任公司的組織機構(gòu)

1.股東會

(1)股東會的地位和性質(zhì)。由全體股東組成的股東會，是有限責任公司的最高權(quán)力機關(guān)。

(2)股東會的職權(quán)。

(3)股東會會議的召開和決議方式。股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當按照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上的董事、監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事，可以提議召開臨時會議;上述人員、機構(gòu)提議召開臨時股東會會議的，公司應當召開。

召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán);但是公司章程另有規(guī)定的除外。股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。公司為股東或者實際控制人提供擔保的，該利害關(guān)系股東或?qū)嶋H控制人不得參與該股東會決議事項的表決，該項表決由出席會議的其他股東過半數(shù)通過。

2.董事會及經(jīng)理

(1)董事會的性質(zhì)和地位。

(2)董事會的職權(quán)。

(3)董事會的設置和組成。有限責任公司一般應設董事會。股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的，可以設1名執(zhí)行董事，不設董事會。董事會成員為3～13人。董事可以從公司股東中選任，也可以由股東選派的非股東出任。兩個以上國有企業(yè)或者其他兩個以上國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

(4)董事會會議的召開和決議方式。董事會決議的表決，實行一人一票。董事會作出決議需經(jīng)全體董事過半數(shù)通過。董事會應當對所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

(5)經(jīng)理。有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理列席董事會會議。

(6)董事、高級管理人員的資格、義務和責任。有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力;因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

3.監(jiān)事會

(1)監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)。監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查;必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。

(2)監(jiān)事會的設置和組成。有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1～2名監(jiān)事，不設立監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

(3)監(jiān)事會會議的召開和決議方式。監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

二、國有獨資公司的組織機構(gòu)

1.國有獨資公司的含義

國有獨資公司設立的全資子公司(中央企業(yè)、地方企業(yè)的二級子企業(yè))不再是國有獨資公司，而是一個法人股東的有限責任公司。

2.國有獨資公司的股東——國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

國有獨資公司不設股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)。

國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增減注冊資本和發(fā)行公司債券，必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定;其中，重要的國有獨資公司合并、分立、解散、申請破產(chǎn)的，應當由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，報本級人民政府批準。國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

3.國有獨資公司的董事會

(1)董事會的職權(quán)。

(2)董事會的構(gòu)成。董事會成員的數(shù)額為3～13人。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)按照董事會的任期委派或者更換。董事會成員中應當有公司職工代表，董事會中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生。

(3)董事的資格和義務。國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。

4.國有獨資公司的經(jīng)理

國有獨資公司設經(jīng)理，由董事會聘任或者解聘。經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)同意，董事會成員可以兼任經(jīng)理。

5.國有獨資公司的監(jiān)事會

(1)監(jiān)事會的職權(quán)。

(2)監(jiān)事會的構(gòu)成。監(jiān)事會的成員不得少于5人。監(jiān)事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派，監(jiān)事會成員中的職工代表由職工代表大會選舉產(chǎn)生。職工代表出任的監(jiān)事不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會設監(jiān)事會主席，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從監(jiān)事會成員中指定。

(3)監(jiān)事的資格和義務。

三、股份有限公司的組織機構(gòu)

1.股東大會

(1)股東大會的地位和性質(zhì)。股東大會是股份有限公司的最高權(quán)力機關(guān)。

(2)股東大會的職權(quán)。

(3)股東大會會議的召開和決議方式。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求召開臨時股東大會;董事會認為有必要召開臨時股東大會;監(jiān)事會提議召開臨時股東大會;公司章程規(guī)定的其他情形。

股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

2.董事會和經(jīng)理

(1)董事會的性質(zhì)和地位。

(2)董事會的職權(quán)。

(3)董事會的設置和構(gòu)成。董事會成員為5～19人。

(4)董事會會議的召開和決議方式。董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會，可以提議召開董事會臨時會議。

董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。

(5)經(jīng)理。

(6)董事、高級管理人員的資格、義務和責任。

3.監(jiān)事會

(1)監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)。

(2)監(jiān)事會的設置和組成。股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。

(3)監(jiān)事會會議的召開和決議方式。監(jiān)事會每6個月至少召開一次會議。監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

(4)監(jiān)事的資格、義務和責任。

四、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

1.獨立董事

(1)獨立董事的資格。獨立董事要獨立于公司經(jīng)營者，獨立于公司(主要)股東。不得擔任獨立董事的情形：一是存在雇傭關(guān)系;二是存在親屬關(guān)系;三是存在重大交易關(guān)系;四是存在股權(quán)關(guān)系。

(2)獨立董事的選任和解任。獨立董事由上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名并經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生。獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過6年。獨立董事因下列事由解任：任期屆滿;喪失資格，即任職期間出現(xiàn)了不符合董事資格的情況;履職過失;任期屆滿前提出辭職。獨立董事由股東大會解任。

(3)獨立董事的職責。獨立董事除履行董事的一般職責外，還履行以下職責：協(xié)助確保董事會考慮的是所有股東的利益，而非某一特定部分股東的利益;在執(zhí)行董事可能存在利益沖突時介入(如對關(guān)聯(lián)交易的認可權(quán));檢討董事會和執(zhí)行董事的表現(xiàn)，對執(zhí)行董事及經(jīng)理進行監(jiān)督;就公司的戰(zhàn)略、業(yè)績、人員任免等問題作出獨立判斷等。

2.董事會秘書

董事會秘書是公司的高級管理人員，由董事會委任，對董事會負責。主要職責是：第一，準備和提交國家有關(guān)部門特別是證券監(jiān)督管理部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件;第二，籌備董事會會議和股東大會會議，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管;第三，負責公司信息披露事務，保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整;第四，保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件

和記錄;第五，公司章程和公司股票上市的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他職責。

3.董事表決回避制度

(1)董事表決回避制度的含義和意義。董事會通過某項決議時，與該項決議有特別利害關(guān)系的董事應當回避，不得行使表決權(quán)。

(2)董事表決回避的適用范圍。除公司章程規(guī)定或者股東大會同意外，不得同本公司訂立合同或者進行交易。上市公司董事與董事會決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

(3)董事表決回避的實行。該董事會會議有過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系股東出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應將該項事項提交上市公司股東大會審議。

4.重大資產(chǎn)買賣、重大擔保的股東大會決議制度

上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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