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 一、單項(xiàng)選擇題（每題1分。每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第1題）

《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》是由（ ）頒布的。

A.國(guó)務(wù)院國(guó)資委

B.原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委

C.原人事部

D.司法部

【真題解析】考查的知識(shí)點(diǎn)是有關(guān)中國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度建立和健全的重要法律文件的頒布機(jī)關(guān)。

1997年5月3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，該管理辦法與其他幾個(gè)部門規(guī)章有效地解決了我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度發(fā)展中的重大問(wèn)題，使得企業(yè)法律顧問(wèn)工作的開展有法可依、有章可循，構(gòu)建了我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度的法制基礎(chǔ)。因此正確答案為B.

請(qǐng)注意區(qū)分教材同一頁(yè)其他幾個(gè)規(guī)章的頒發(fā)機(jī)關(guān)，并集中和強(qiáng)化記憶：1）1997年3月12日，人事部、原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委和司法部聯(lián)合頒布了《企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》。由于涉及行業(yè)準(zhǔn)入和專業(yè)技術(shù)技能考核，人事部一般都要參與；原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委（商務(wù)部的主要前身）在2003年之前是全國(guó)企業(yè)法律部顧問(wèn)的管理部門，也是企業(yè)法律顧問(wèn)制度最主要的倡導(dǎo)者和推動(dòng)者，自然也會(huì)參與；而司法部是國(guó)家司法行政主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)律師和司法行政人員的管理，因此對(duì)法律顧問(wèn)的選拔和考核也有一定的發(fā)言權(quán)。2）1997年5月3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，因?yàn)樵瓏?guó)家經(jīng)貿(mào)委是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的倡導(dǎo)者和主管部門。3）2004年5月，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（國(guó)資委）頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，其邏輯是2003年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)調(diào)整后，國(guó)資委接管原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委承擔(dān)的指導(dǎo)企業(yè)法律顧問(wèn)工作的職責(zé)（同時(shí)國(guó)資委也是大中型國(guó)企的直接主管部門），因此有關(guān)管理辦法由國(guó)資委頒布。4）2008年4月29日，國(guó)資委還頒發(fā)了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法》，進(jìn)一步完善了國(guó)企法律顧問(wèn)管理和激勵(lì)制度。正確答案為B

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第2題）

企業(yè)法律顧問(wèn)必須經(jīng)過(guò)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。備案注冊(cè)的有效期為（ ）年。

A.1 采集者退散

B.2

C.3

D.5

【真題解析】考查的知識(shí)點(diǎn)是企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件。

企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件包括形式要件和實(shí)質(zhì)要件。形式要件有三個(gè)方面：l）通過(guò)執(zhí)業(yè)資格考試、取得執(zhí)業(yè)資格證書；2）通過(guò)企業(yè)聘任；3）經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。其中，注冊(cè)備案有效期為2年，有效期滿后要重新注冊(cè)備案。實(shí)質(zhì)要件則必須是被企業(yè)聘用的內(nèi)部職工，以區(qū)別于律所律師擔(dān)任的外部法律顧問(wèn)。其中，注冊(cè)備案是針對(duì)專業(yè)技術(shù)人員的一項(xiàng)專門管理制度，主要目的是方便掌握具備專業(yè)資格特定人群的數(shù)量、特征及其變化，便于統(tǒng)計(jì)分析和指導(dǎo)管理。針對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)每2年一次的重新備案，相對(duì)于律師和會(huì)計(jì)師的每年一次備案，頻率相對(duì)適中，也能較及時(shí)掌握相關(guān)人員專業(yè)資格的取得、撤銷和喪失等變動(dòng)情況。因此，正確答案為B。

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第3題）

雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是（ ）。

A.集中模式

B.分散模式

C.混合模式

D.簡(jiǎn)單模式

【真題解析】主要考查企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭的三種法律事務(wù)組織模式的基本特點(diǎn)。

在總法律顧問(wèn)制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致分為集中模式、分散模式和混合模式三種類型。其中，混合模式的最大特點(diǎn)就是"雙道命令系統(tǒng)"，即企業(yè)既設(shè)立總法律顧問(wèn)和獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，又在各個(gè)業(yè)務(wù)板塊（如營(yíng)銷、采辦、財(cái)務(wù)、研發(fā)、生產(chǎn)等）配備了專職企業(yè)法律顧問(wèn)，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問(wèn)既要服從于板塊負(fù)責(zé)人，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，呈現(xiàn)出"雙道命令"特點(diǎn)，從而突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則。在這種模式下，各板塊的企業(yè)法律顧問(wèn)一般只負(fù)責(zé)合規(guī)性審查，其他法律事務(wù)概由企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)處理，企業(yè)總法律顧問(wèn)統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)企業(yè)法律事務(wù)。這樣，法律部門既是一個(gè)獨(dú)立工作系統(tǒng)，又按業(yè)務(wù)分類，有利于及時(shí)溝通情況，使得一些臨時(shí)性、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的法律意見的執(zhí)行相對(duì)順暢。因此正確答案為C.混合模式吸收了集中模式和分散模式的特點(diǎn)和長(zhǎng)處。在集中模式下，集團(tuán)的總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理企業(yè)各個(gè)板塊和領(lǐng)域的法律事務(wù)，同時(shí)集中控制分公司和子公司的法律事務(wù)及法律顧問(wèn)的委派、任免考核和薪酬，這種模式有利于企業(yè)法律事務(wù)的高度統(tǒng)一和完整，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性；但是如果信息不暢或管理不順，就難以發(fā)揮作用。在分散模式下，企業(yè)在設(shè)立總法律顧問(wèn)的同時(shí)，在每個(gè)業(yè)務(wù)板塊配有專職企業(yè)法律顧問(wèn)，這些專職法律顧問(wèn)直接受分管相關(guān)業(yè)務(wù)的副總領(lǐng)導(dǎo)，而非由總法律顧問(wèn)統(tǒng)一管理；這一模式的優(yōu)點(diǎn)在于每個(gè)板塊的法律事務(wù)能有效、快速地處理，但是因缺乏總法律顧問(wèn)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮，在遇到跨板塊和復(fù)雜的法律問(wèn)題時(shí)，較難協(xié)調(diào)解決。因此，ABD是干擾選項(xiàng)。

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第4題）

明確提出企業(yè)法律顧問(wèn)工作"要全面實(shí)行企業(yè)法律意見書制度"的是（ ）。

A.2004年5月，《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》

B.2005年1月，《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》

C.2004年4月，重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)議

D.2008年5月，中央企業(yè)法制工作會(huì)議

【真題解析】主要考查"法律意見書"在企業(yè)法律顧問(wèn)工作中成為制度化要求的節(jié)點(diǎn)。

2008年5月13日國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)議，明確提出"要全面實(shí)行企業(yè)法律意見書制度"，標(biāo)志著法律意見書將在企業(yè)法律顧問(wèn)工作的規(guī)范化中發(fā)揮重要作用并逐漸成為一種制度，因此正確答案為D.請(qǐng)注意區(qū)分其他干擾選項(xiàng)和教材中提到的其他節(jié)點(diǎn)：2003年7月國(guó)資委頒布的《關(guān)于貫徹落實(shí)（企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例）進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)有關(guān)問(wèn)題的通知》中要求"各央企報(bào)送涉及企業(yè)改制、改組、重大投融資方案等時(shí)，應(yīng)經(jīng)過(guò)本企業(yè)法律顧問(wèn)專門論證，并書面提出建議和意見"，對(duì)此本題沒(méi)有設(shè)計(jì)選項(xiàng)；B選項(xiàng)（2005年1月國(guó)資委頒布的《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》）規(guī)定中央企業(yè)報(bào)送的備案文件應(yīng)包括"企業(yè)法律機(jī)構(gòu)出具的法律意見書"。而A選項(xiàng)（2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)暫行管理辦法》）和C選項(xiàng)（2004年重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)議）都未涉及"法律意見書"問(wèn)題。正確答案為D.

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第5題）

按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委規(guī)范職工持股的要求，國(guó)有企業(yè)職工（ ）持有本企業(yè)所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)的股權(quán)。

A.可以

C.如果是企業(yè)科技人員確因特殊情況需要，并經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的，可以

D.經(jīng)批準(zhǔn)并作為國(guó)有股東代表的，可以

【真題解析】主要考查企業(yè)改制中對(duì)職工持股的規(guī)范，特別是對(duì)職工持股企業(yè)范圍的嚴(yán)格控制規(guī)定。

職工人股僅限于持有本企業(yè)股權(quán)。國(guó)有企業(yè)集團(tuán)公司及其各級(jí)子企業(yè)改制，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或集團(tuán)公司批準(zhǔn)，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有上一級(jí)改制企業(yè)股權(quán)，但不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級(jí)子企業(yè)、參股企業(yè)和本集團(tuán)公司所出資其他企業(yè)股權(quán)?？蒲小⒃O(shè)計(jì)和高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，且不得作為該子企業(yè)的國(guó)有股東代表。因此正確答案為B.

選項(xiàng)C，錯(cuò)誤在于企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級(jí)國(guó)資監(jiān)管部門批準(zhǔn)，而非"企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)"，而且該企業(yè)必須為高新技術(shù)企業(yè)，同時(shí)參股范圍只限于子企業(yè)；選項(xiàng)D則純粹是干擾項(xiàng)（國(guó)有股東代表不能持股）。

【真題試題】（2009年單項(xiàng)選擇第6題）

上市公司在發(fā)生可能對(duì)股價(jià)產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，應(yīng)立即披露該事件并向交易所報(bào)告，以下屬于此類事件的是（ ）。

A.公司董事發(fā)生變動(dòng)

B.公司1／4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C.持有公司3％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化

D.股東劉洪所持公司4％股份被人民法院凍結(jié)

【真題解析】

本題所考查的主要知識(shí)點(diǎn)是有關(guān)上市公司需通過(guò)臨時(shí)報(bào)告來(lái)披露的重大事項(xiàng)。

當(dāng)發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)該就相關(guān)事件及時(shí)披露并報(bào)告交易所，說(shuō)明事件的起因、目前狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，這些重大事項(xiàng)包括24類，主要涉及上市公司重大經(jīng)營(yíng)決策、重大財(cái)務(wù)狀況變化、重要高管變動(dòng)、股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司形式變化、重大違法違規(guī)行為和訴訟、重大資產(chǎn)處置和對(duì)外擔(dān)保以及財(cái)稅政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變化、公司登記注冊(cè)事項(xiàng)的重要變化，等等。本題的選項(xiàng)設(shè)置傾向于考查對(duì)幾個(gè)重要數(shù)字的記憶：A選項(xiàng)（公司董事發(fā)生變動(dòng)），符合要求；B選項(xiàng)（公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)），是干擾項(xiàng)，應(yīng)為1/3以上的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)；C選項(xiàng)（持有公司3％股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化），是干擾項(xiàng)，應(yīng)為持有公司5％以上股份的股東持股情況發(fā)生較大變化；D（某股東所持公司4％股份被人民法院凍結(jié)），也是干擾項(xiàng)，因?yàn)橹挥挟?dāng)"任一股東所持公司5％以上

（責(zé)任編輯：xy）

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