本文章為2013年企業(yè)法律顧問考試教材《綜合法律知識》的章節(jié)考點，希望對您備考2013年企業(yè)法律顧問考試科目有所幫助，更好地掌握2013年企業(yè)法律顧問考試教材!

第四節(jié) 立案、偵查和起訴

一、立案

1、立案的材料來源

(1)國家專門機關(guān)自行發(fā)現(xiàn)的犯罪事實或者獲得的犯罪線索;

(2)單位或者個人的報案或者舉報;

(3)被害人的報案或者控告;

(4)犯罪人自首。

2、立案的程序及監(jiān)督：

(1)公安機關(guān)、人民檢察院或者人民法院對于報案、控告、舉報，都應(yīng)當接受。對于不屬于自己管轄的，應(yīng)當移送主管機關(guān)處理，并且通知報案人、控告人、舉報人;對于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的，應(yīng)當先采取緊急措施，然后移送主管機關(guān)。

(2)控告人如果不立案決定不服的，可以申請復(fù)議。

(3)人民檢察院認為公安機關(guān)對應(yīng)當立案偵查的案件而不立案偵查的，或者被害人認為公安機關(guān)對應(yīng)當立案偵查的案件而不立案偵查，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當要求公安機關(guān)說明不立案的理由。人民檢察院認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應(yīng)當立案。

二、偵查

(一)偵查行為

1、訊問犯罪嫌疑人

(1)必須由偵查人員進行，且訊問的時候偵查人員不得少于2人。

(2)對于不需要逮捕、拘留的犯罪嫌疑人，可以傳喚到犯罪嫌疑人所在市、縣內(nèi)的指定地點或者到他的住處進行訊問，但是應(yīng)當出示人民檢察院或者公安機關(guān)等的證明文件。傳喚、拘傳持續(xù)的時間最長不得超過12小時。對于被拘留或者逮捕的犯罪嫌疑人，應(yīng)當在拘留、逮捕后的24小時內(nèi)進行訊問。

(3)訊問犯罪嫌疑人應(yīng)當個別進行。

(4)訊問犯罪嫌疑人時，應(yīng)當首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為。

(5)訊問聾、啞的犯罪嫌疑人，應(yīng)當有通曉聾、啞手勢的人參加，并且將這種情況記入筆錄。

(6)訊問犯罪嫌疑人應(yīng)當制作筆錄。

2、詢問證人、被害人

(1)詢問證人，可以到證人的所在單位或者住處進行，但是必須出示人民檢察院或者公安機關(guān)的證明文件。

(2)詢問證人應(yīng)當個別進行。

(3)詢問證人，應(yīng)當告知他應(yīng)當如實地提供證據(jù)、證言和有意作偽證或者隱匿證據(jù)要負的法律責任。

(4)詢問不滿18周歲的證人，可以通知其法定代理人到場。

(5)詢問證人，應(yīng)當制作詢問筆錄。

例題1：在一起受賄案件的偵查過程中，偵查人員獲悉，犯罪嫌疑人接受財物時，他家的保姆趙某曾經(jīng)在場，遂決定對趙某進行調(diào)查。本案中，辦案機關(guān)的下列哪種做法是錯誤的?(　)

A、到趙某的住處進行詢問

B、到趙某所屬的家政公司進行詢問

C、通知趙某到檢察機關(guān)提供證言

D、通知趙某到公安機關(guān)提供證言

答案：D

解析：因為趙某是證人，所以詢問證人可以在證人所在單位、住處進行。另外，因為本案是受賄案件，由檢察機關(guān)偵查，所以可以通知證人到檢察機關(guān)提供證言，因此ABC正確;D錯誤，應(yīng)選。

例題2：偵查人員詢問證人時，正確的做法是(　)。

A、偵查人員甲，詢問前向證人介紹了基本案情，告知證人應(yīng)當如實地提供證言

B、偵查人員乙，對拒絕作證的證人進行了拘留，保證了及時收集證據(jù)

C、偵查人員丙，詢問17歲的證人許某時，通知其父到場

D、偵查人員丁，同時詢問了共同目擊證人李某、楊某

答案：C

解析：偵查人員詢問證人不需要介紹基本案情，所以A錯誤;對于證人不適用強制措施，所以B錯誤;詢問未成年證人，可以通知其監(jiān)護人到場，所以C正確;詢問多個證人應(yīng)分別進行，所以D錯誤。

3、勘驗、檢查

(1)對犯罪嫌疑人的人身檢查，可以強制檢查。對被害人的人身檢查，應(yīng)征求被害人同意，不得強制檢查。

(2)檢查婦女的身體，應(yīng)當由女工作人員或者醫(yī)師進行。

例題：為確定強奸案被害人甲受到暴力傷害的情況，偵查人員擬對她進行人身檢查。下列哪些選項是正確的?(　)

A、如果甲拒絕檢查，可以對她進行強制檢查

B、如果甲拒絕檢查，不得對她進行強制檢查

C、如果甲同意檢查，可以由醫(yī)師進行檢查

D、如果甲同意檢查，可以由女工作人員進行檢查

答案：BCD

4、搜查

(1)進行搜查，必須向被搜查人出示搜查證。在執(zhí)行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進行搜查。

(2)在搜查的時候，應(yīng)當有被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人在場。

(3)搜查婦女的身體，應(yīng)當由女工作人員進行。

(4)搜查的情況應(yīng)當寫成筆錄，由偵查人員和被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人簽名或者蓋章。如果被搜查人或者他的家屬在逃或者拒絕簽名、蓋章，應(yīng)當在筆錄上注明。

5、扣押物證、書證09

(1)與案件無關(guān)的物品、文件，不得扣押。

(2)對于扣押的物品和文件，應(yīng)當會同在場見證人和被扣押物品持有人查點清楚，當場開列清單一式二份，由偵查人員、見證人和持有人簽名或者蓋章，一份交給持有人，另一份附卷備查。

(3)人民檢察院、公安機關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。犯罪嫌疑人的存款、匯款已被凍結(jié)的，不得重復(fù)凍結(jié)。

提示：人民檢察院、公安機關(guān)不能扣劃存款、匯款，對于在偵查、審查起訴中犯罪嫌疑人死亡，對犯罪嫌疑人的存款、匯款應(yīng)當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結(jié)犯罪嫌疑人存款、匯款的金融機構(gòu)上繳國庫或者返還被害人。

(4)對于扣押的物品、文件、郵件、電報或者凍結(jié)的存款、匯款，經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當在三日以內(nèi)解除扣押、凍結(jié)，退還原主或者原郵電機關(guān)。

6、鑒定

(1)鑒定人進行鑒定后，應(yīng)當寫出鑒定結(jié)論，并且簽名。

(2)對人身傷害的醫(yī)學(xué)鑒定有爭議需要重新鑒定或者對精神病的醫(yī)學(xué)鑒定，由省級人民政府指定的醫(yī)院進行。

(3)偵查機關(guān)應(yīng)當將用作證據(jù)的鑒定結(jié)論告知犯罪嫌疑人、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請，可以補充鑒定或者重新鑒定。

7、辨認

8、通輯 08

(1)只有公安機關(guān)有權(quán)發(fā)布通緝令。

(2)通緝對象只能是應(yīng)當逮捕而在逃的犯罪嫌疑人。

(3)各級公安機關(guān)只能在自己管轄的地區(qū)以內(nèi)直接發(fā)布通緝令;超出自己管轄的地區(qū)，應(yīng)當報請有權(quán)決定的上級機關(guān)發(fā)布。

例題1：某公安機關(guān)對涉嫌盜竊罪的錢某及其妻子范某執(zhí)行拘留時搜查了他們的住處。在搜查時，因情況緊急未用搜查證，但錢某夫婦一直在場。由于沒有女偵查人員在場，所以由男偵查人員對錢某、范某的身體進行了搜查。搜查結(jié)束時，偵查人員要求被搜查人在搜查筆錄上簽名時遭到拒絕，偵查人員就此結(jié)束搜查活動。該案搜查活動哪些違反法律規(guī)定?(　)

A、在搜查時因情況緊急未用搜查證

B、在搜查時錢某夫婦一直在場

C、由男偵查人員對范某的身體進行了搜查

D、偵查人員要求被搜查人在搜查筆錄上簽名遭拒絕后就此結(jié)束了搜查活動

答案：CD

解析：(1)進行搜查，必須向被搜查人出示搜查證。在執(zhí)行逮捕、拘留的時候，遇有緊急情況，不另用搜查證也可以進行搜查，所以A正確的，不當選;(2)在搜查的時候，應(yīng)當有被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人在場。搜查婦女的身體，應(yīng)當由女工作人員進行，所以B正確的，不當選; C中搜查行為違法，符合本題題意，應(yīng)當選;(3)搜查的情況應(yīng)當寫成筆錄，由偵查人員和被搜查人或者他的家屬，鄰居或者其他見證人簽名或者蓋章。如果被搜查人或者他的家屬在逃或者拒絕簽名、蓋章，應(yīng)當在筆錄上注明，D中搜查行為本身違法，符合本題題意，應(yīng)該當選。

例題2：根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，下列哪些情況需要省級人民政府指定的醫(yī)院進行鑒定或者出具證明文件?(　)

A、某被害人對公安機關(guān)的輕傷鑒定不服，要求重新鑒定

B、犯罪嫌疑人的父親提出犯罪嫌疑人患有精神病要求進行鑒定

C、已被逮捕的犯罪嫌疑人提出自己患有嚴重疾病要求取保候?qū)?/p>

D、正在服刑的罪犯提出自己患有嚴重疾病，要求監(jiān)外執(zhí)行

答案：ABD

解析：(1)鑒定人進行鑒定后，應(yīng)當寫出鑒定結(jié)論，并且簽名。對人身傷害的醫(yī)學(xué)鑒定有爭議需要重新鑒定或者對精神病的醫(yī)學(xué)鑒定，由省級人民政府指定的醫(yī)院進行;(2)對于被判處有期徒刑或者拘役的罪犯，有下列情形之一的，可以暫予監(jiān)外執(zhí)行：(一)有嚴重疾病需要保外就醫(yī)的;(二)懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女。對于罪犯確有嚴重疾病，必須保外就醫(yī)的，由省級人民政府指定的醫(yī)院開具證明文件，依照法律規(guī)定的程序?qū)徟?，由此本題正確答案是ABD。

(二)偵查終結(jié)

1、對案件的處理

(1)公安機關(guān)(含國家安全機關(guān)、軍隊保衛(wèi)部門、監(jiān)獄)偵查終結(jié)的案件，如果犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，依法應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)制作《起訴意見書》，連同案卷材料、證據(jù)一并移送同級人民檢察院審查決定。

(2)對于不應(yīng)當追究刑事責任的，應(yīng)當撤銷案件;犯罪嫌疑人已被逮捕的，應(yīng)當立即釋放，發(fā)給釋放證明，并且通知原批準的人民檢察院。人民檢察院偵查終結(jié)的案件，應(yīng)當做出提起公訴、不起訴或者撤銷案件的決定。

2、偵查羈押期限

(1)一般情況下，對犯罪嫌疑人逮捕后的偵查羈押期限不得超過2個月。

(2)《刑事訴訟法》規(guī)定，根據(jù)案件的特殊需要，在符合下列法定條件并履行相應(yīng)的審批手續(xù)后，可以延長偵查羈押期限：

①案情復(fù)雜、期限屆滿不能終結(jié)的案件，可以經(jīng)上一級人民檢察院批準延長1個月。

②因為特殊原因，在較長時間內(nèi)不宜交付審判的特別重大復(fù)雜的案件，由最高人民檢察院報請全國人民代表大會常務(wù)委員會批準延期審理。

③下列案件在第124條規(guī)定的期限屆滿不能偵查終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以延長2個月：交通十分不便的邊遠地區(qū)的重大復(fù)雜案件;重大的犯罪集團案件;流竄作案的重大復(fù)雜案件;犯罪涉及面廣，取證困難的重大復(fù)雜案件。

④對犯罪嫌疑人可能判處10年有期徒刑以上刑罰，依照上述規(guī)定延長期限屆滿，仍不能偵查終結(jié)的，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院批準或者決定，可以再延長2個月。

(3)在偵查期間，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人另有重要罪行的，自發(fā)現(xiàn)之日起依照上述的規(guī)定重新計算偵查羈押期限。

提示：(1)犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址、身份不明的，偵查羈押期限自查清其身份之日起計算，但是不得停止對犯罪行為的偵查;(2)對犯罪嫌疑人作精神病鑒定的期間不計入偵查羈押期限。08

例題：某甲因搶劫他人財物被K縣公安機關(guān)依法逮捕，在偵查期間，某甲不講真實姓名、住址，身份不明。對于該案件，K縣公安機關(guān)應(yīng)當如何處理?(　)

A、偵查羈押時間自查清某甲真實身份年月起計算

B、在查清某甲真實身份以前。不允許其聘請律師為他提供法律幫助

C、在查清某甲真實身份以前，停止偵查活動

D、如果犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，可以按某甲自報姓名移送縣人民檢察院審查起訴

答案：AD

解析：犯罪嫌疑人不講真實姓名、住址，身份不明的，偵查羈押期限自查清其身份之日起計算，但是不得停止對其犯罪行為的偵查取證。對于犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，也可以按其自報的姓名移送人民檢察院審查起訴。

三、起訴

(一)提起公訴

1、人民檢察院審查案件的時候，必須查明：

(1)犯罪事實、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認定是否正確;

(2)有無遺漏罪行和其他應(yīng)當追究刑事責任的人;

(3)是否屬于不應(yīng)追究刑事責任的;

(4)有無附帶民事訴訟;

(5)偵查活動是否合法。

2、人民檢察院對于公安機關(guān)移送起訴的案件，應(yīng)當在一個月以內(nèi)作出決定，重大、復(fù)雜的案件，可以延長半個月;補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

(二)不起訴

1、法定不起訴《刑事訴訟法》15條規(guī)定的內(nèi)容。有下列情形之一的，檢察院應(yīng)當作出不起訴決定不起訴：

(1)情節(jié)顯著輕微、危害不大，不認為是犯罪的;

(2)犯罪已過追訴時效期限的;

(3)經(jīng)特赦令免除刑罰的;

(4)依照刑法告訴才處理的犯罪，沒有告訴或者撤回告訴的;

(5)犯罪嫌疑人、被告人死亡的;

(6)其他法律規(guī)定免予追究刑事責任的。

2、酌定不起訴

對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定?？梢宰枚ú黄鹪V的情形主要有：

(1)在中國領(lǐng)域外犯罪，依我國刑法應(yīng)當負刑事責任，但在外國已受過刑事追究的;

(2)聾啞人或盲人犯罪的;

(3)防衛(wèi)過當或避險過當構(gòu)成犯罪的;

(4)預(yù)備犯或者中止犯;從犯或者脅從犯;

(5)有自首或者自首并立功表現(xiàn)的。

3、存疑不足不起訴

對于補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，可以作出不起訴的決定。

(三)自訴

1、自訴案件包括下列案件：

(1)告訴才處理的案件;

(2)被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件;

(3)被害人有證據(jù)證明對被告人侵犯自己人身、財產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當依法追究刑事責任，而公安機關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責任的案件。

2、提起自訴的條件是：

(1)自訴人主體資格合格;

(2)有明確的被告人、具體的訴訟請求;

(3)案件屬于自訴案件范圍;

(4)被害人有證據(jù)證明;

(5)案件屬于受訴人民法院管轄。

相關(guān)文章：

2013年企業(yè)法律顧問考試綜合法律知識講義第六章匯總

2013年企業(yè)法律顧問考試綜合法律知識講義第五章匯總

2013年企業(yè)法律顧問考試綜合法律知識講義匯總

2013年企業(yè)法律顧問考試綜合法律知識章節(jié)考點匯總

2013年企業(yè)法律顧問考試《綜合法律知識》備考匯總

2013年企業(yè)法律顧問考試培訓(xùn) 直擊考點保通關(guān)

更多關(guān)注：   企業(yè)法律顧問考試培訓(xùn)  考試教材

（責任編輯：何以笙簫默）