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有限責(zé)任公司是一種閉合性的公司，其資合性兼人合性的特點決定了股權(quán)轉(zhuǎn)讓受到較多的限制。公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是由強制性規(guī)范和任意性規(guī)范的結(jié)合來實現(xiàn)的。通過公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓任意性規(guī)范進行變更，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行更為嚴(yán)格的限制，是公司法賦予有限責(zé)任公司股東的權(quán)利。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的自由及限制

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是股東將其對公司所有之股權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人繼受取得股權(quán)而成為公司新股東的法律行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律后果，是股權(quán)出讓人喪失一部分股權(quán)甚或喪失全部股權(quán)以致喪失股東身份，股權(quán)受讓人股權(quán)份額增加或者成為新的股東。股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓是公司法上的一項原則。但股權(quán)轉(zhuǎn)讓往往涉及轉(zhuǎn)讓人、受讓人、公司、公司其他股東及公司債權(quán)人等諸多主體的利益，為了維持相關(guān)主體間的利益平衡，保障交易安全，就不能不對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行必要的規(guī)制。因而，股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓不是絕對的，其只是一個相對的概念。與股份有限公司相比較，有限責(zé)任公司股權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性程度就要低一些。有限責(zé)任公司因人合性、資合性的特點，股東之間的相互信賴與合作是公司業(yè)務(wù)得以順利開展的重要基礎(chǔ)。因此，對于股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓必須以其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)為程序性限制，方能維持公司的穩(wěn)定，最大限度地維護其他股東的利益。同時，公司章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制性的規(guī)定，這種規(guī)定相比公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般性規(guī)定，設(shè)定了更為苛刻的條件，是章程制定者為了維護自身及公司利益達成合意的體現(xiàn)。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的方式

公司法關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制，是由強制性規(guī)范與任意性規(guī)范的結(jié)合來實現(xiàn)的。根據(jù)公司法第七十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓采取自由主義原則，法律沒有設(shè)定強制性的規(guī)定。而外部轉(zhuǎn)讓則受到限制，這種限制主要體現(xiàn)在以下三個強制性規(guī)范：一是股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意;二是不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，如果不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓;三是經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。公司法第七十二條第四款規(guī)定，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。這是一個任意性的條款，股東可以基于該規(guī)定通過公司章程對股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓進行限制。公司章程是公司的組織和行為規(guī)則，是發(fā)起設(shè)立公司的投資者就公司的重要事務(wù)及公司的組織和活動做出的具有規(guī)范性的長期安排，這種安排體現(xiàn)了很強的自治性。公司股東當(dāng)然可以在公司章程中對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出特別限制，這種限制往往出于防止公司被個別股東所控制、強化公司的人合性等考慮。

關(guān)于公司法中的強制性規(guī)范和任意性規(guī)范，立法也未對二者作出非常明確的界分，僅僅從法律條文的對比中去推導(dǎo)立法者對該條文強制性或任意性的認(rèn)識是不合適的，這需要我們從法理的深層次上作出分析判斷。較有說服力的一個判別標(biāo)準(zhǔn)是：當(dāng)某個規(guī)范所規(guī)定的問題屬于公司內(nèi)部問題時，通?？梢宰鳛槿我庑砸?guī)范;當(dāng)某個規(guī)范所規(guī)定的問題屬于公司外部問題、涉及公司之外的第三人時，則作為強制性規(guī)范?？偟膩碚f，有限責(zé)任公司的任意性規(guī)范較多，強制性規(guī)范有限。

三、對任意性規(guī)范與強制性規(guī)范變更的效力分析

對有限責(zé)任公司而言，絕對的股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則缺乏應(yīng)有的靈活性，特別是不能適應(yīng)其封閉性的要求。因此，對于公司章程中的特別規(guī)定，各方都應(yīng)當(dāng)尊重。從合同法的角度分析，在公司法規(guī)定之外對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)設(shè)定特定的條件，是符合合同自由原則的，如此認(rèn)識的依據(jù)即“公司的合同理論”。實踐中，一些公司股東基于對公司控制權(quán)之爭往往對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另加限制，如在章程中約定：“公司股權(quán)在股東間轉(zhuǎn)讓時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。經(jīng)同意可以轉(zhuǎn)讓的股份，各股東按照持股比例在同等條件下享有優(yōu)先購買權(quán)。”這樣規(guī)定的目的，是為了保持各股東間利益的平衡，防止惡意股東借股權(quán)轉(zhuǎn)讓之機擁有多數(shù)股權(quán)，達到控制公司、損害其他股東的情形發(fā)生?；谟邢挢?zé)任公司人合性、封閉性的考量，對上述情形中關(guān)于公司法任意性條款的變更應(yīng)得到充分尊重，其對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限定條件是有效的，違反該限定條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是無效的。在肯定章程可以對股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制性規(guī)定的同時，必須明確，這一限制性規(guī)定是受到制約的，對于違反法律的強制性規(guī)定或者違反公司法原理的限制性條款，不應(yīng)認(rèn)定其效力。具體而言：1.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條款與法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定相抵觸的，應(yīng)確認(rèn)該公司章程條款無效，對股東沒有法律約束力，股東不因違反該條款轉(zhuǎn)讓股權(quán)而使簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。2.公司章程的限制性條款造成禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果。這種規(guī)定違反股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓的基本原則，剝奪了股東的基本權(quán)利，應(yīng)屬無效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓不因違反這些限制性規(guī)定而無效。

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