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 第四節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

什么企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制？

(1)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控中心認(rèn)為：市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的所有經(jīng)營活動．都離不開法律的調(diào)整和規(guī)范。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加?。袌龈偁幵桨l(fā)地激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也越大。正如全球排名第六的英國路偉律師事務(wù)所呂立山先生(RobertLewis)所言：“有些大型國企高管還沒有充分認(rèn)識到法律風(fēng)險(xiǎn)將給企業(yè)帶來的危險(xiǎn)，他們并不像外國公司的同行們一樣采取防范法律風(fēng)險(xiǎn)措施。使其企業(yè)就像一個即沒有受過正式訓(xùn)練，又沒有足夠裝備的新兵，試圖擊退一大群入侵的法律風(fēng)險(xiǎn)敵軍一樣。”可見，國有企業(yè)必須了解和熟悉被投資國的法律環(huán)境，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，才有可能加快實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略，積極參與到國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作中。

今年3月18日，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會政策法規(guī)局與全球企業(yè)法律顧問協(xié)會在京聯(lián)合舉辦國有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國際論壇。本次論壇組委會主席、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副主任黃淑和在論壇開幕時(shí)發(fā)表了《加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障和促進(jìn)中國國有企業(yè)改革與發(fā)展》主旨演講。在演講中黃淑和也指出，“重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)適應(yīng)市場競爭環(huán)境變化的客觀需要，是深化國有資產(chǎn)管理體制改革的迫切需要，是國有企業(yè)自身改革和發(fā)展的重要保障，也是國有企業(yè)加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)需要。建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理最基本的要求。”

(2) 企業(yè)法律管控中心的建立：

是提高企業(yè)依法經(jīng)營管理能力的需要在現(xiàn)代法制社會，國家對社會的管理主要通過各種法律、法規(guī)的實(shí)施來實(shí)現(xiàn)，企業(yè)作為國家經(jīng)濟(jì)活動的主體，受國家法律、法規(guī)的約束。如果企業(yè)不知法，不懂法．就有可能在不知不覺中因違法而受到法律制裁，或在企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，也會由于不懂法而失去維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的機(jī)會。更重要的是將使企業(yè)喪失盈利和持續(xù)發(fā)展的能力。

法律風(fēng)險(xiǎn)是由法律規(guī)定的原因產(chǎn)生的法律后果，因此事前是可以預(yù)見的，可以通過各種有效手段加以防范和控制。從不同角度、按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將法律風(fēng)險(xiǎn)分為直接和間接、內(nèi)部和外部，客觀和主觀，作為和不作為四種風(fēng)險(xiǎn)類別。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制，應(yīng)該通過有關(guān)制度建設(shè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主動性、前瞻性、計(jì)劃性和時(shí)效性，按照風(fēng)險(xiǎn)分析評估、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個階段，構(gòu)建科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度。

（3）、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系評估：

按照國際慣例多委托當(dāng)?shù)刂蓭熓聞?wù)所對企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查，在調(diào)查的基礎(chǔ)上出具法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。重點(diǎn)是對企業(yè)現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、歸類、評分和分級排序。

首先，要對企業(yè)進(jìn)行全面深入的法律調(diào)查，研究以往案例，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)所面臨的各方面法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源、開列具體的風(fēng)險(xiǎn)清單。

其次，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，根據(jù)法律管理工作的不同要求、企業(yè)經(jīng)營管理的特點(diǎn)和企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)分類方法，對企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類。

最后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評分和排序，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，提出進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理的措施建議。

（4）、法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理在風(fēng)險(xiǎn)分析評估的基礎(chǔ)上，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略。法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體政策。按照分級管理的原則，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制以及補(bǔ)救方案。堅(jiān)持對法律風(fēng)險(xiǎn)以事前防范、事中控制為主，以事后補(bǔ)救為輔，全面落實(shí)企業(yè)管理層、各部門和各員工的各個崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)。

（5）、法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新。企業(yè)要定期對法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制所運(yùn)用的方法、過程和結(jié)果進(jìn)行整體的監(jiān)督、評價(jià)，查找存在的問題和不足，分析原因，研究改進(jìn)方案，對法律風(fēng)險(xiǎn)分析評估和控制管理進(jìn)行改進(jìn)、調(diào)整和更新。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中心的建立與有效運(yùn)行：

離不開組織體系的有力保障。隨著經(jīng)濟(jì)活動的日益復(fù)雜化和國際化，經(jīng)濟(jì)全球化的步伐進(jìn)一步加快，市場競爭更加激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)日益增長的趨勢，并集中體現(xiàn)在國際層面、國家層面、和企業(yè)層面上。許多大企業(yè)置身國際經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，在海外業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，使企業(yè)面臨的法律環(huán)境范圍從一國擴(kuò)大到多國，業(yè)務(wù)活動涉及的法律越來越復(fù)雜，導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)逐步增大；隨著科學(xué)技術(shù)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，面向眾多分散的投資主體進(jìn)行融資，幾乎成為所有大型企業(yè)的發(fā)展軌跡，而企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化、分散化，包括國有企業(yè)的公司化改造，對企業(yè)依法經(jīng)營管理提出了更高的要求。

企業(yè)律師如何參與企業(yè)的防范風(fēng)險(xiǎn)管理體系？

1，市場經(jīng)濟(jì)條件下律師的服務(wù)理念和服務(wù)方式的更新，如何體現(xiàn)和加強(qiáng)個性化服務(wù)和專業(yè)化服務(wù)。比如多樣化培訓(xùn)，針對性的法律服務(wù)，律師團(tuán)隊(duì)合作服務(wù)，改變一個律師服務(wù)一個企業(yè)，事事通吃的萬金油律師模式。這樣才能幫助企業(yè)提高防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)，企業(yè)也要改變觀念，與律師的合作不要僅僅限與某個律師個人的合作，應(yīng)該選擇專業(yè)團(tuán)隊(duì)很強(qiáng)的有實(shí)力的律師事務(wù)所，這也是現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展趨勢，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合才能更強(qiáng)大。

2 ，律師與企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門的有效配合。對于企業(yè)來講，外部中介機(jī)構(gòu)律師與內(nèi)部法務(wù)部門是企業(yè)預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的兩只手，兩手都要抓，一手抓內(nèi)部運(yùn)作，一手抓外部防范，兩手都要硬，一個也少不了?？膳e東方資產(chǎn)管理公司的例子，我們與其內(nèi)部法律顧問室如何高效配合，如何發(fā)現(xiàn)問題，通力合作解決問題。又比如企業(yè)如何保存證據(jù)問題，如何在運(yùn)作過程中注意搜集證據(jù)問題等等，都需要律師的高度配合。

總之，對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)我們要客觀對待，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的存在不以企業(yè)所有者、經(jīng)營者的意志為轉(zhuǎn)移，凡是有切生產(chǎn)經(jīng)營活動，就有風(fēng)險(xiǎn)；凡是有風(fēng)險(xiǎn)，就蘊(yùn)涵著相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我們不能僅僅以企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)大小來評價(jià)企業(yè)經(jīng)營管理的能力和水平。就企業(yè)而言，能否有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，才是對其經(jīng)營管理水平的一個重要檢驗(yàn)。

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