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 一、概述

（一）概念釋義

律師為國有企業(yè)改制提供法律服務(wù)，首先要弄清以下幾個基本概念：

1、改制：是企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革的簡稱，即將單一投資主體的企業(yè)（如國有企業(yè)、集體企業(yè)、民營企業(yè)中的家族企業(yè)等）改制為投資主體多元化的企業(yè)。

2、國有企業(yè)改制：是指以產(chǎn)權(quán)制度改革為核心，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)，以規(guī)范和完善企業(yè)法人制度為主體，對現(xiàn)有企業(yè)進行全面的改革，建立起適應(yīng)社會化大生產(chǎn)要求的一整套科學(xué)的企業(yè)組織制度和管理制度。其最終目標(biāo)是建立歸屬清晰，權(quán)責(zé)明確，保護嚴格，流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代企業(yè)制度。

3、重組：是對改制企業(yè)進行資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、股權(quán)重組、業(yè)務(wù)重組、機構(gòu)重組、人員重組等的統(tǒng)稱。

4、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)：是指國家對企業(yè)以各種形式投入形成的權(quán)益、國有及國有控股企業(yè)各種投資所形成的應(yīng)享有的權(quán)益，以及依法認定為國家所有的其他權(quán)益。

（二）國企改制適用的主要法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

國有企業(yè)改制操作中，適用的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件較多，這里只作簡單列舉，律師在實務(wù)操作中可通過法規(guī)檢索等方式適用。

1、《中華人民共和國公司法》等基本法律；

2、國務(wù)院《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院[2003]378號令）等行政法規(guī)；

3、國務(wù)院國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（國資委[2003]第3號）等規(guī)范性文件；

4、最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》等司法解釋；

5、企業(yè)所屬地方法規(guī)和相關(guān)規(guī)范性文件。

（三）國企改制的幾種主要模式

宏觀上，國企改制分為重組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營、合資、轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)和股份制、股份合作制等模式。

微觀上，國企改制主要分為以下幾種模式：

1、以國有資本存在形態(tài)劃分的改制模式：國有資本控股模式、國有資本參股模式、國有資本退出模式。

2、以企業(yè)改制范圍劃分的改制模式：整體改制模式、部分改制模式、分立改制模式、合并改制模式。

3、以參股主體劃分的改制模式：員工持股模式、管理層持股模式、外資持股模式、民營資本持股模式、混合持股模式等。

4、以企業(yè)改制階段劃分的改制模式：一次性整體改制模式、一次承接、二次重組改制模式、先重組后改制模式、先改制后合資模式等。

5、以重組方式劃分的改制模式：資產(chǎn)重組改制模式、債務(wù)重組改制模式、破產(chǎn)重組改制模式等。

上述改制模式根據(jù)實際情況和需要可以單獨適用，也可組合適用。

二、律師在國企改制中的地位和主要工作

（一）出具法定或規(guī)定的法律意見書

1、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，政府相關(guān)主管部門在決定或者批準企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為時，應(yīng)當(dāng)審查律師事務(wù)所出具的法律意見書。

2、根據(jù)我國證券監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)向國家證券監(jiān)管機構(gòu)報送律師事務(wù)所出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見書。

（二）律師在國企改制中的主要工作

1、溝通交流

律師工作之首要目的在于幫助委托人在規(guī)避風(fēng)險的同時最大化地實現(xiàn)其商業(yè)目的，為此，在國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，律師首先要通過與國企改制的主導(dǎo)者和委托人溝通，全面了解其對此次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的理解和真實目的。該目的可能因客觀條件的變化而有所改變，這種溝通將貫穿于律師工作的始終。委托人的目的永遠是律師工作的重心。

2、法律咨詢

國企改制涉及國有資產(chǎn)處置、債權(quán)債務(wù)處理、職工安置等等許多重大問題，相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件亦是紛繁復(fù)雜，許多操作介于政策與法律允許的邊緣，改制過程可能持續(xù)相當(dāng)長一段時間，在確保國有資產(chǎn)不流失、維護職工隊伍安定和不影響社會穩(wěn)定等諸多大前提下，為實現(xiàn)委托人的目的，規(guī)避相關(guān)利益主體的法律風(fēng)險，律師在國企改制過程中為委托人創(chuàng)造性地提供法律咨詢服務(wù)就顯得格外重要，并將伴隨整個國企改制過程的始終。

3、盡職調(diào)查

大型國企往往歷史較長、資產(chǎn)較大、人員眾多、包袱沉重、債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，因此，律師要從法律角度對其進行調(diào)查摸底，全面掌握其歷史及現(xiàn)實情況，才能為制訂科學(xué)合理有操作性的改制方案做好準備，律師的法律咨詢和法律意見才能有的放矢。

盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括：公司基本情況、組織結(jié)構(gòu)、員工狀況、信用狀況、資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況、投資情況、重大合同、重大糾紛、債權(quán)債務(wù)、或有事項等等，在全面掌握上述信息的基礎(chǔ)上，分析研究可能影響委托人實現(xiàn)改制目的的各種因素以及既有的和可能的影響該目的實現(xiàn)的法律上的障礙，制定對策，從而為相關(guān)方案設(shè)計和談判做好準備。

調(diào)查方式主要為收集相關(guān)材料和與有關(guān)人員座談。該階段應(yīng)形成盡職調(diào)查報告。

4、出具法律意見書

律師在國企改制過程中需出具的法律意見書主要包括三類：

（1）政府相關(guān)主管部門要求律師出具的法律意見書。

（2）盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的影響轉(zhuǎn)讓目的實現(xiàn)的重大問題的處理意見；

（3）改制過程中應(yīng)委托人要求或律師認為應(yīng)當(dāng)向委托人書面提供的法律意見。

5、設(shè)計轉(zhuǎn)讓方案

國務(wù)院國資委《關(guān)于規(guī)范企業(yè)改制工作的意見》（國辦發(fā)[2003]6號）規(guī)定，國有企業(yè)改制方案可以委托中介機構(gòu)來制定。律師可根據(jù)委托協(xié)議為該產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)計整體改制方案或個別子方案。

律師在從事國有企業(yè)改制法律業(yè)務(wù)中可以應(yīng)委托人要求獨立設(shè)計相關(guān)改制方案，也可以與財務(wù)顧問合作共同設(shè)計相關(guān)改制方案。

6、起草國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（1） 轉(zhuǎn)讓與受讓雙方的名稱與住所；

（2） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的基本情況；

（3） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的職工安置方案；

（4） 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)涉及的債權(quán)、債務(wù)處理方案；

（5） 轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（6） 產(chǎn)權(quán)交割事項；

（7） 轉(zhuǎn)讓涉及的有關(guān)稅費負擔(dān)；

（8） 合同爭議的解決方式；

（9） 合同各方的違約責(zé)任；

（10）合同變更和解除的條件；

（11）轉(zhuǎn)讓和受讓雙方認為必要的其他條款。

7、相關(guān)法律文件的起草

律師可根據(jù)需要起草改制過程中所需的其他法律文件（如意向書、保密協(xié)議、備忘錄等）

8、參與談判

律師可應(yīng)委托人要求參加與改制有關(guān)的談判，包括與債權(quán)人、債務(wù)人就債權(quán)債務(wù)處理問題進行的談判、與戰(zhàn)略投資人和其他收購方的有關(guān)談判、與企業(yè)職工就職工安置方案的意見溝通等等。

9、律師見證

律師可根據(jù)需要為各種會議、會談以及法律文件的簽署/簽訂等進行見證。

10、其他相關(guān)法律事務(wù)

（1）處理改制過程中突發(fā)的或委托人臨時委托的相關(guān)法律事務(wù)，如代理債權(quán)債務(wù)處理中的相關(guān)訴訟等等。

（2）代理履行工商注冊、變更登記、和政府相關(guān)部門備案等程序。

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