(31)基金評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以( )的名義發(fā)布。

A基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

B基金評(píng)價(jià)人員

C基金管理人

D基金托管人

題 型：常識(shí)題

頁 碼：55

難 易 度：易

專家答案：A解析內(nèi)容 基金評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名義而非基金評(píng)價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。

(32)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

A基金規(guī)模是否變化

B基金募集是否為公募

C基金是否上市交易

D基金是否為獨(dú)立的法人

題 型：常識(shí)題

頁 碼：9

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同。

(33)以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是()。

ALOF采用“金額申購、份額贖回”原則

BLOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C買入LOF份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

DLOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元人民幣

題 型：常識(shí)題

頁 碼：74

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 LOF份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

(34)基金管理公司的督察長直接對(duì)( )負(fù)責(zé)。

A中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B董事會(huì)

C股東大會(huì)

D董事長

題 型：常識(shí)題

頁 碼：235

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 基金管理公司的督察長直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

(35)基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。

A內(nèi)部控制大綱

B基本管理制度

C部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：104

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是業(yè)務(wù)操作手冊(cè)。

(36)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是()。

A基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

題 型：常識(shí)題

頁 碼：224-227

難 易 度：中

專家答案：B解析內(nèi)容 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

(37)ETF的折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為()。

AETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格

BETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1

CETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值

DETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值–1

題 型：常識(shí)題

頁 碼：51

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 考察ETF折(溢)價(jià)率公式：ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值–1。

(38)下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有( )。

A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

題 型：常識(shí)題

頁 碼：33

難 易 度：易

專家答案：C解析內(nèi)容 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(39)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有( )。

A監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

B監(jiān)管與自律并重原則

C審慎監(jiān)管原則

D投資者利益優(yōu)先原則

題 型：常識(shí)題

頁 碼：226，227

難 易 度：易

專家答案：D解析內(nèi)容 另外還有：依法監(jiān)管原則、“三公”原則等5大原則。

(40)在有效市場(chǎng)中，下列說法不正確的是()。

A在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利

B市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息

D如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

題 型：常識(shí)題

頁 碼：303-305

難 易 度：易

專家答案：B解析內(nèi)容 市場(chǎng)的有效性可分為三種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)以及強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)。

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