二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

1.基金的運(yùn)作包括( )以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

①基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

②基金的募集

③基金的投資管理

④基金資產(chǎn)的托管

⑤基金份額的登記

⑥基金的估值與會(huì)計(jì)核算

⑦基金的信息披露

A.①②③④

B.⑤⑥⑦

C.③④⑤⑦

D.①②⑤⑥

2.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為( )。

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

B.基金的運(yùn)營(yíng)方式

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

3.基金與股票、債券的差異有( )。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.操作流程不同

4.證券投資基金是一種集中資金、( )、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

A.特殊管理

B.特定流程

C.專業(yè)理財(cái)

D.組合投資

5.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.利息風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)

6.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

7.債券基金與債券的不同在于債券基金的收益不如債券的利息固定、債券基金( )到期日、債券基金的收益率比買人并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)、投資風(fēng)險(xiǎn)不同。

A.沒(méi)有確定的

B.確定的

C.有1年的

D.有5年的

8.保本基金的分析指標(biāo)主要包括保本期、( )、擔(dān)保人等。

A.預(yù)存金

B.保本比例

C.贖回費(fèi)

D.安全墊

9.ETF具有的特點(diǎn)是( )。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

10.基金管理公司中的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由( )及其他相關(guān)人員組成。

A.總裁

B.副總經(jīng)理

C.行政總經(jīng)理

D.監(jiān)察稽核部經(jīng)理

11.關(guān)于開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.開(kāi)放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，而基金單位總數(shù)不變化

B.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高

D.開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格

12.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)( )步驟。

A.核準(zhǔn)

B.申請(qǐng)

C.基金合同生效

D.發(fā)售

13.證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括( )。

A.基金募集與銷售

B.基金的投資管理

C.基金的風(fēng)險(xiǎn)分析

D.基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

14.基金管理公司不得通過(guò)( )、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

A.報(bào)刊

B.電視

C.廣播

D.公告

15.公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則( )。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.公平公正原則

D.審慎性、適時(shí)性原則

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