16.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指( )。

A.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

B.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容

C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

17.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于( )，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的( )。

A.一次，80%

B.兩次，90%

C.一次，90%

D.兩次，80%

18.以下不是基金市場營銷特征的是( )。

A.規(guī)范性

B.公開性

C.專業(yè)性

D.服務性 (解析：還有持續(xù)性和適用性)

19.國外股票基金可進一步分為單一國家型股票基金、區(qū)域型股票基金、( )三種類型。

A.國際期貨基金

B.國際證券基金

C.國際資金基金

D.國際股票基金

20.在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是( )。

A.由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

B.管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責

D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

21.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準屬于以下哪種監(jiān)管手段( )。

A.法律手段

B.經(jīng)濟手段

C.教育手段

D.行政手段

22.以追求當期高收入為基本目標，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是( )。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

23.假設某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券和現(xiàn)金上的實際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么，資產(chǎn)配置貢獻可計為( )。

A.-0.75%

C.0.85%

B.0.75%

D.-0.85% 解析：790-865%=-0.75%

24.QDII基金應至少( )計算并披露( )凈值信息。

A.每天，一次

B.每周，一次

C.每月，一次

D.每年，一次

25.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金的設立主體為( )。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金發(fā)起人

D.基金托管人

26.每個有效證件只允許開設( )個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

A.1

B.2

C.3

D.4

27.基金市場營銷的內(nèi)容不包括( )。

A.目標市場與客戶的確定

B.營銷組合的設計

C.產(chǎn)品內(nèi)容

D.營銷過程的管理

28.假設某季上證A股指數(shù)的收益率為10%，現(xiàn)金(債券)的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20%，但基金在實際投資過程中股票的投資比例為70%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為30%，則該基金在本季的擇時損益為( )。

A.0.80%

B.-0.80% 解析：(70-80)%*10%+(30-20)%*2%

C.0.78%

D.-0.78%

29.基金公司的內(nèi)部機構(gòu)中最高投資決策機構(gòu)是( )

A.基金持有人大會

B.董事會

C.投資決策委員會

D.基金總經(jīng)理

30.假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元/單位，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元/單位，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率則為( )。

A.36.98%

B.37.98%

C.38.98% (1.7886+2.75/10-1.4848)/1.4848=38.98%

D.39.98%

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