51.道氏對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)三種趨勢(shì)的劃分為以后的( )打下了基礎(chǔ)。

A.K線理論

B波浪理論

C斜線理論

D.指標(biāo)理論

52.從歷史數(shù)據(jù)看，一般來(lái)說(shuō)，小公司(以市場(chǎng)資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)和股票市場(chǎng)的表 現(xiàn)的關(guān)系是( )。

A.前者優(yōu)于后者

B.前者后者表現(xiàn)相同

C.后者優(yōu)于前者

D.二者不能相比

53.基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率.一般使用( )作為基礎(chǔ)利率的代表，并應(yīng)針對(duì)

不同期限的債券選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)。

A.銀行存款利率

B.銀行貸款利率

C.銀行間同業(yè)拆借利率

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率

54.其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率越小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性( )。

A.不存在

B.越小

C.不變

D.越大

55.一般而言，只有在存在( )的收益級(jí)差和( )的過(guò)渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互

換操作。

A.較高，較短

B.較低，較長(zhǎng)

C.較高，較長(zhǎng)

D.較低，較高

56.相比于替代互換，市場(chǎng)間利差互換的風(fēng)險(xiǎn)要( )一些。

A.更大

B.更小

C.平穩(wěn)

D.復(fù)雜

57.指數(shù)化的方法中，( )適合于證券數(shù)目較小的情況。

A.優(yōu)化法

B.分層抽樣法

C.方差最小化法

D.相關(guān)系數(shù)最大法

58.開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的原則中，保持中立地位，公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象，不得歪曲、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象，防范可能發(fā)生的利益沖突，體現(xiàn)的原則是( )。

A.一致性

B.客觀性

C.公正性

D.長(zhǎng)期性

59.以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率的是( )。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.帕氏指數(shù)

60.正確的計(jì)算擇時(shí)能力的公式是( )。

A.擇時(shí)損益一股票實(shí)際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比

例)×現(xiàn)金收益率

B.擇時(shí)損益一股票實(shí)際配置比例股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比

例)X現(xiàn)金收益率

C.擇時(shí)損益一(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置

比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率

D.擇時(shí)損益一(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)際配置

比例一正常配置比例

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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