11.投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在( )日為投資者辦理增加權益的登記

手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 n T+4

12.ETF的申購、贖回采用( )方式。

A.金額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

13.我國相關法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。

A.2億元

B.3億元

C.6億元

D.8億元

14.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.投資決策委員會

D.風險控制委員會

15.基金管理公司應當堅持( )利益優(yōu)先的原則。

A.國家

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金管理人

16.公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產

的運作應當分離，體現(xiàn)了基金管理公司內部控制原則中的( )。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

17.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全

完整。

A.資產核算

B.資金清算

C.資產保管

D.投資運作監(jiān)督

18.( )按照規(guī)定對基金管理公司的會計核算進行復核，( )負責將復核后的會計信息

對外披露。

A.基金管理公司，基金托管人

B.基金管理公司，中國結算公司

C.基金托管人，中國結算公司

D.基金托管人，基金管理公司

19.基金托管人內部控制原則中，( )是指托管業(yè)務經營活動必須在發(fā)生時能準確、及時

地記錄;按照內部控制優(yōu)先的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關

的規(guī)章制度。

A.合法性原則

B.有效性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

20.( )構成托管人內部控制的基礎。

A.環(huán)境控制

B.風險評估

C.內部監(jiān)控

D.信息溝通

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