5.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為( )財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C. 月度

D.每日

6.上市公告書(shū)要報(bào)送( )備案

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.上市的證券交易所

7.以下對(duì)外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務(wù)人包括( )。

A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司

B.境外股東在最近一年未受到過(guò)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰

C.境外股東的實(shí)收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣

D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計(jì)不得超過(guò)33%;在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，該比例不超過(guò)49%

8.在我國(guó)，基金主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的以下機(jī)構(gòu)( )。

A.基金管理公司

B.證券公司

C. 財(cái)務(wù)公司

D.信托投資公司

9.以下對(duì)基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的敘述正確是( )。

A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推銷(xiāo)及公司授權(quán)的、經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)其他業(yè)務(wù)

B.基金管理公司設(shè)立辦事處，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C. 基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)不得以合資、合作方式設(shè)立

D.基金管理公司的辦事處不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但分公司需要承擔(dān)法律責(zé)任

10.基金管理公司應(yīng)當(dāng)確保基金銷(xiāo)售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定( )。

A.不得引用基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

B.須提醒投資人仔細(xì)閱讀基金銷(xiāo)售文件

C.基金的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和敬示文字

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)表示中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和收益的實(shí)質(zhì)性判斷和推薦

11.以下關(guān)于APT的描述，正確的是( )。

A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些

B.APT理論建立在“一價(jià)原理”上

C.在 APT 的理論架構(gòu)下，市場(chǎng)組合為一效率組合

D.APT的假設(shè)條件與資本資產(chǎn)定價(jià)模型相同

12.資產(chǎn)配置的基本方法通常包括( )。

A. 買(mǎi)入并持有法

B.恒定混合法

C.歷史數(shù)據(jù)分析法

D.情景綜合分析法

13.資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特征包括( )。

A.在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí) ，不采取行動(dòng)

B.支付模式為直線

C.在熊市時(shí)較為有利

D.對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求小

三.判斷題(共70小題，每小題0.5分)

1.基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷(xiāo)售該基金。( )

2.托管人報(bào)酬應(yīng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的方法和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提。( )

3.對(duì)于估值日無(wú)交易的證券，可不對(duì)其估值。( )

4.基金的全體發(fā)起人必須保證招募說(shuō)明書(shū)不得含有虛假內(nèi)容\誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別責(zé)任。( )

5.基金管理人應(yīng)遵守《《證券投資基金信息披露指引》》和基金上市的證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。如果兩者有沖突，以前者為準(zhǔn)。( )

6.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，資本市場(chǎng)線是一條從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率出發(fā)，與由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線。( )

7.行為金融理論認(rèn)為，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)，存在過(guò)分自信\重視當(dāng)前的事物\按心理“盈虧 ”而不是按實(shí)際得失操作以及彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價(jià)格的變化偏離現(xiàn)代金融理論和有效市場(chǎng)理論的推斷。( )

8.如果證券價(jià)格充分且快速反應(yīng)所有公開(kāi)及未公開(kāi)信息，則該市場(chǎng)符合強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假說(shuō)。( )

9.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分散原理，如果投資組合中成份證券之間完全正相關(guān)，則不會(huì)產(chǎn)生分散風(fēng)險(xiǎn)的效果。( )

10.投資組合理論說(shuō)明，投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系。( )

11.債券的提前贖回期對(duì)債券投資者有利，因此投資者可能要求一個(gè)較低的收益率。( )

12.如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱(chēng)為是品質(zhì)利差或信用利差。( )

13.對(duì)于可贖回債券而言，由于債券發(fā)行人往往在利率降低時(shí)行使贖回權(quán)利，因此降低了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)。( )

14.其他條件不變時(shí)，市場(chǎng)利率上升，則債券的價(jià)格隨之下降。( )

15.特瑞諾指數(shù)與投資分散程度有關(guān)。( )

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