31. 以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。B

A：內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B：應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

C：包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D：內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

頁(yè)碼：99;解析：應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益等原則。

32. 保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購(gòu)、贖蜀犬吠日、查詢等投資基金操作，這是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了()。A

A：具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能

B：具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制

C：保障基金投資人基金流動(dòng)的安全性

D：具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

頁(yè)碼：158;解析：保障基金投資人能夠在基金公司的交易平臺(tái)上進(jìn)行便利的申購(gòu)、贖回、查詢等投資基金操作，這是銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)時(shí)遵循了具備《規(guī)定》所列示的各項(xiàng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)功能。

33. 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度()短期債券價(jià)格的變化幅度。A

A：大于

B：等于

C：小于

D：無(wú)關(guān)于

頁(yè)碼：354;解析：在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度大于短期債券價(jià)格的變化幅度。

34. 基金托管人召集集金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。C

A：10

B：15

C：30

D：60

頁(yè)碼：201;解析：基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

35. 下列()情形不可以暫?；鸸乐?。D

A：法定節(jié)假日

B：證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C：因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

D：基金公布年報(bào)

頁(yè)碼：172;解析：當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。4、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

36. 某五年期債券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，還有兩年到期。假設(shè)該證券當(dāng)前價(jià)格為103元，再投資收益率為2%，則該債券到期的現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率為()。A

A：3.39%

B：3.52%

C：3.47%

D：4.31%

頁(yè)碼：347;解析：現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率=((100*5%+2+5*2%+100)∧(1/2)-1=3.39%，∧(1/2)表示將其前面的數(shù)字開(kāi)方。

37. 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的()。A

A：10%

B：5%

C：3%

D：1%

頁(yè)碼：243;解析：根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的10%。

38. 以下資產(chǎn)配置策略中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是()。C

A：買(mǎi)入并持有策略

B：恒定組合策略

C：投資組合保險(xiǎn)策略

D：動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

頁(yè)碼：324;解析：在三種戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，其次是恒定混合策略，最后是買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略。

39. 《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布并實(shí)施于()。A

A：2007年10月

B：2006年10月

C：2004年7月

D：2002年10月

頁(yè)碼：155;解析：《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布并實(shí)施于2007年10月。

40. 關(guān)于免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是()。B

A：多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

B：多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D：或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

頁(yè)碼：367，368;解析：多重負(fù)債下的組合免疫策略，組合內(nèi)的各種債券的久期分布必須比負(fù)債的久期分布更廣。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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