21．期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

 

A．3％

B．5％

C．7％

D．10％

22．期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A．30％以上

B．50％以上

C．70％以上

D．100％

23．期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。

A．1

B．2

C．3

D．4

24．期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存()年。

A．5

B．10

C．15

D．20

25．中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

A．2

B．3

C．5

D．7

26．會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．20萬

27．全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A．3日內(nèi)

B．5日內(nèi)

C．當日結算前

D．當日結算后

28．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A．3

B．5

C．7

D．10

29．推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A．1

B．2

C．3

D．5

30．期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．10

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