三、案例分析題(本題型共4小題，55分)

[案例1] (本小題10分。)

2018年9月3日，債務(wù)人甲公司出現(xiàn)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力的情況;10月15日，債權(quán)人乙公司向人民法院提出針對甲公司破產(chǎn)申請。甲公司對破產(chǎn)申請?zhí)岢霎愖h，

理由是: (1)甲公司的賬面資產(chǎn)大于負(fù)債，只是難以變現(xiàn)，不構(gòu)成明顯缺乏清償能力; (2)乙公司未預(yù)先繳納訴訟費用，不應(yīng)立案。

11月1日，人民法院受理甲公司破產(chǎn)案件，并指定管理人。管理人調(diào)查甲公司財產(chǎn)狀況時發(fā)現(xiàn)：當(dāng)年8月，甲公司向丙公司購買起重機(jī)5臺，總金額50萬元，約定分兩期付款，第二期付款日為2018年12月31日;在甲公司付清價款前，丙公司保留起重機(jī)的所有權(quán)。至人民法院指定管理人之時，甲公司已經(jīng)收到5臺起重機(jī)并投入使用，甲公司已經(jīng)支付價款總計40萬元。11月3日，管理人決定繼續(xù)履行起重機(jī)買賣合同并通知丙公司，丙公司立即要求管理人支付剩余10萬元起重機(jī)價款。管理人以第二期付款期限尚未屆至為由拒絕。丙公司遂要求收回起重機(jī)。

此外，當(dāng)年8月，甲公司與丁公司簽訂購買原材料合同，約定交貨時間為11月30日之前。

10月20日，丁公司發(fā)貨，甲公司于11月5日收到貨物。11 月8日，丁公司向甲公司催收貨款時發(fā)現(xiàn)，甲公司破產(chǎn)案件己為人民法院受理，遂要求取回該批貨物。

要求:

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

(1)甲公司關(guān)于“其賬面資產(chǎn)大于負(fù)債，只是難以變現(xiàn)，不構(gòu)成明顯缺乏清償能力”的異議是否成立?

(2)甲公司關(guān)于“乙公司未預(yù)先繳納訴訟費用，人民法院不應(yīng)立案”的異議是否成立? 并說明理由。

(3)管理人是否有權(quán)以付款期限尚未屆至為由拒絕支付甲公司所欠丙公司剩余10萬元起重機(jī)價款?并說明理由。

(4)在管理人以第二期付款期限尚未屆至為由拒絕付款的情況下，丙公司是否有權(quán)收回起重機(jī)?并說明理由。

(5)丁公司是否有權(quán)要求取回已交付的原材料?并說明理由。

【參考答案】

(1)異議不成立。根據(jù)規(guī)定，債務(wù)人賬面資產(chǎn)雖大于負(fù)債，但因資金嚴(yán)重不足或者財產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因，無法清償債務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其明顯缺乏清償能力。

(2)異議不成立。根據(jù)規(guī)定，破產(chǎn)案件的訴訟費用，應(yīng)計入破產(chǎn)費用，由債務(wù)人財產(chǎn)隨時清償，無須預(yù)交。相關(guān)當(dāng)事人以申請人未預(yù)先交納訴訟費用為由，對破產(chǎn)申請?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。

(3)管理人無權(quán)以未到期為由拒絕付款。根據(jù)規(guī)定，買受人破產(chǎn)，其管理人決定繼續(xù)覆行所有權(quán)保留買賣合同的，原買賣合同中約定的買受人支付價款的期限在破產(chǎn)申請受理時視為到期，買受人管理人應(yīng)當(dāng)及時向出賣人支付價款

(4)丙公司無權(quán)取回。根據(jù)規(guī)定，買受人管理人無正當(dāng)理由未及時支付價款，給出賣人造成損害，出賣人主張取回標(biāo)的物的，人民法院應(yīng)予支持。但是，買受人已支付標(biāo)的物總價款75%以上或者第三人善意取得標(biāo)的物所有權(quán)或者其他物權(quán)的除外。

(5)丁公司無權(quán)取回。根據(jù)規(guī)定，出賣人對在運途中標(biāo)的物未及時行使取回權(quán)，在買賣標(biāo)的物到達(dá)管理人后向管理人行使在運途中標(biāo)的物取回權(quán)的，管理人不應(yīng)準(zhǔn)許。

[案例2] (本小題17分。)

甲、乙二人是在某技校結(jié)識的朋友。 2017年10月12日，兩人共同出資購買一-臺價格為50萬元的挖掘機(jī)，甲出資10萬元，乙出資40萬元，雙方約定按出資比例共有。2018年7月9日，挖掘機(jī)出現(xiàn)故障,無法正常工作。乙在未征得甲同意的情況下請丙維修，維修費3萬元。乙要求甲分擔(dān)20%的維修費用，甲以維修未征得自己同意為由拒絕。丙要求乙支付全部維修費，乙拒絕。

乙不想再與甲合作，欲將其份額對外轉(zhuǎn)讓。2018年8月2日，乙發(fā)函征詢丁的購買意向，同時告知甲：正在尋找份額買主，甲須在接到通知之日起15日內(nèi)決定是否行使優(yōu)先購買權(quán)。

甲認(rèn)為，份額轉(zhuǎn)讓須經(jīng)其同意，況且乙尚在尋找份額買主，在未告知任何交易條件的情況下，要求自己接到通知之日起15日內(nèi)決定是否行使優(yōu)先購買權(quán)，不符合法律規(guī)定，故對乙的通知置之不理。

2018年8月3日，甲在未告知乙的情況下，將挖掘機(jī)以市價賣給不知情的戊，約定3日后交付。

2018年8月4日，丁向乙回函稱，對乙所占挖掘機(jī)份額不感興趣，想要整臺挖掘機(jī)。由于甲對乙之前的通知置之不理，乙也不再告知甲，于8月4日當(dāng)天將挖掘機(jī)轉(zhuǎn)讓給丁，并同時交付。

2018年8月6日，戊要求甲交付挖掘機(jī)時，發(fā)現(xiàn)挖掘機(jī)已被乙交付給了丁，遂要求丁交出挖掘機(jī)，丁拒絕。

要求:

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

(1)挖掘機(jī)維修是否需要征得甲的同意?乙是否有權(quán)要求甲分擔(dān)20%的維修費用?并分別說明理由。

(2)乙是否有權(quán)拒絕向丙支付全部維修費用?并說明理由。

(3)乙的份額轉(zhuǎn)讓是否需要征得甲的同意?并說明理由。

(4)乙在尋找份額買主時要求甲在接到通知之日起15日內(nèi)決定是否行使優(yōu)先購買權(quán)，是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

(5)丁是否取得挖掘機(jī)的所有權(quán)?并說明理由。

(6)甲與成之間買賣挖掘機(jī)的行為是否有效?并說明理由。

(7)丁是否有權(quán)拒絕戊交出挖掘機(jī)的請求?并說明理由。

【參考答案】

(1)①挖掘機(jī)維修不需要征得甲的同意。根據(jù)規(guī)定，按份共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)作重大修繕的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)占份額2/3以上的按份共有人同意，但共有人之間另有約定的除外。②乙有權(quán)要求甲分擔(dān)20%的維修費用。根據(jù)規(guī)定，對共有物的管理費用以及其他負(fù)擔(dān)，有約定的，按照約定，沒有約定或者約定不明確的，按份共有人按照其份額負(fù)擔(dān)。

(2)乙無權(quán)拒絕向丙支付全部維修費用。根據(jù)規(guī)定，因共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，在對外關(guān)系上,共有人享有連帶債權(quán)、承擔(dān)連帶債務(wù)，但法律另有規(guī)定或者第三人知道共有人不具有連帶債權(quán)債務(wù)關(guān)系的除外。

(3)乙的份額轉(zhuǎn)讓不需要征得甲的同意。

根據(jù)規(guī)定，按份共有人對其享有的份額有處分自由，故可自由轉(zhuǎn)證其享有的共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)份額。

(4)乙在尋找份額買主時要求甲在接到通知之日起15日內(nèi)決定是否行使優(yōu)先購買權(quán),不符合法律規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，優(yōu)先購買權(quán)的行使期間，按份共有人之間有約定的，按照約定處理。沒有約定或者約定不明的，轉(zhuǎn)讓人向其他按份共有人發(fā)出的包含同等條件內(nèi)容的通知中載明行使期間的，以該期間為準(zhǔn)。本案通知中未包含載明同等條件內(nèi)容。

(5)丁取得挖掘機(jī)的所有權(quán)。

根據(jù)規(guī)定，動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外。

(6)甲與戊之間買賣挖掘機(jī)的行為有效根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人一方以出賣人在締約時對標(biāo)的物沒有處分權(quán)為由主張合同無效的，人民法院不予支持。

(7)丁有權(quán)拒絕戊交出挖掘機(jī)的請求。

根據(jù)規(guī)定，丁取得挖掘機(jī)的所有權(quán)，戊只能要求甲承擔(dān)違約責(zé)任，無權(quán)要求丁交出挖掘機(jī)。出賣人因未取得所有權(quán)或者處分權(quán)致使標(biāo)的物所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移,買受人要求出賣人承擔(dān)違約責(zé)任或者要求解除合同并主張損害賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。

[案例3] 福明公司為A股上市公司。2018年1月25日，福明公司實際控制人、董事長李某根據(jù)公司2017年度業(yè)績情況，向董事會秘書趙某提出在當(dāng)期實施股票“高送轉(zhuǎn)”的利潤分配動議。趙某起草了《高送轉(zhuǎn)預(yù)期利潤分配預(yù)案》等文件提交董事會審議，但由于董事會對具體實施方案存在較大分歧，未能形成有效決議，該方案未予披露。

孫某為趙某好友。2018年1月底，孫某在9次商業(yè)宴會上向趙某打聽福明公司2017年度業(yè)績和利潤分配情況。趙某告知孫某“業(yè)績不錯，可能會做‘高送轉(zhuǎn)’，但董事會還沒通過，具體還不好說”。得此答復(fù)后，孫某于2018年2月2日買入福明公司股票。

2018年2月5日,趙某根據(jù)董事會意見修改了利潤分配方案。2018年2月26日(星期一)，福明公司召開董事會通過了修改后的利潤分配方案。根據(jù)該方案，以盈余公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股，并派發(fā)2元紅利。3月1日公司公告董事會決議。

趙某將“高送轉(zhuǎn)”信息告知妻子程某。隨后，程某又將該信息轉(zhuǎn)告福明公司股東王某。王某遂通過其控制的越野投資有限公司(簡稱“越野投資”)于2018年2月中旬多次買入福明公司股票。此前，王某已持有福明公司2%的股份，越野投資不持有福明公司股份。

2019年3月起，證監(jiān)會對福明公司內(nèi)幕交易案立案調(diào)查。孫某在內(nèi)幕交易調(diào)查中抗辯：福明公司的“高送轉(zhuǎn)”方案在2018年T月底時董事會尚未通過?趙某于2月5日才修改“高送轉(zhuǎn)”方案;孫某在2月2日買入股票時內(nèi)幕信息尚未形成，故其買入行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易。

調(diào)查期間，證監(jiān)會認(rèn)定王某與越野投資在2018年2月購入福明公司股票時，構(gòu)成-.致行動人;購入后二者合計持股比例為5.9%，未按規(guī)定履行重大持股信息披露義務(wù)。王某在內(nèi)幕交易調(diào)查中未對自己的買入行為給出正當(dāng)理由，但辯稱:其于2018年2月的股票買入行為，;屬于相關(guān)司法解釋中規(guī)定的“持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份”的情形，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。

要求:

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題:

(1)本案“高送轉(zhuǎn)”的利潤分配方案是否構(gòu)成內(nèi)幕信息?并說明理由。

(2)趙某告知孫某“可能會做‘高送轉(zhuǎn)’”的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

(3)福明公司以盈余公積金轉(zhuǎn)增股本的做法是否符合公司法律制度的規(guī)定?并說明理由。

(4)福明公司于2018年3月1日公告董事會決議，是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

(5)孫某關(guān)于其“在2月2日買入股票時內(nèi)幕信息尚未形成”的抗辯是否成立?并說明理由。

(6)程某告知王某“福明公司將做‘高送轉(zhuǎn)’” 的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕信息交易?并說明理由。

(7)王某所稱“其于2018年2月的股票買入行為屬于收購，不構(gòu)成內(nèi)幕交易”的抗辯理由，是否成立?并說明理由。

【參考答案】

(1)構(gòu)成內(nèi)幕信息。根據(jù)規(guī)定，公司分配股利或者增資的計劃屬于內(nèi)幕信息。

(2)構(gòu)成內(nèi)幕交易。因為李某于1月25日向趙某提出“高送轉(zhuǎn)”利潤分配動議，趙某屬于內(nèi)幕信息知情人，而內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)泄露信息的，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

(3)福明公司的做法符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司為了實現(xiàn)增加資本的目的，可以將公積金的一部分轉(zhuǎn)為資本。

(4)不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事會就發(fā)行新股形成相關(guān)決議構(gòu)成重大事件,上市公司應(yīng)當(dāng)

在董事會形成決議的2個交易日內(nèi)履行重大事件的信息披露義務(wù)。在本案中，董事會于2

月26日(星期一)形成決議，至3月1日(星期四)已經(jīng)超過2個交易日。

[知識點]證券法律制度概述(P220)號因個3

(5)孫某的抗辯不成立。根據(jù)規(guī)定，影響內(nèi)幕信息形成的動議、籌劃、決策或者執(zhí)行人員，

其動議、籌劃、決策或者執(zhí)行初始時間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時。

(6)程某的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人員的近親屬，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，明示他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，構(gòu)成內(nèi)幕交易。

(7)王某的抗辯不成立。因為只要在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，。內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人，買賣該公司的證券，或者泄露、或者建議他人買賣該證券，就構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。收購上市公司并非內(nèi)幕交易的適用除外事項。

[案例4] (本小題10分，可以選用中文或英文解答，如使用英文解答，須全部使用英文。答題正確的。增加5分，最高得分為15分。)

A公司向B公司購買一批生產(chǎn)設(shè)備。 為支付貨款，A公司向B公司簽發(fā)一張以甲銀行為承兌人、金額為500萬元的銀行承兌匯票。甲銀行作為承兌人在票面上簽章。B公司收到匯票后背書轉(zhuǎn)讓給C公司，用于償還其所欠C公司的專利使用費,但未在被背書人欄內(nèi)記載C公司的名稱。C公司欠D公司一筆貨款，遂直接將D公司記載為B公司的被背書人，并將匯票交給D公司。D公司隨即將匯票背書轉(zhuǎn)讓給E公司，用于償付工程款，并在匯票上注明:“工程驗收合格則轉(zhuǎn)讓生效?！盓公司隨即又將匯票背書轉(zhuǎn)讓給F公司，用于支付辦公樓裝修費用。后D公司與E公司因工程存在嚴(yán)重安全隱患、幾未能驗收合格而發(fā)生糾紛。

B公司未在約定期間內(nèi)向A公司發(fā)貨,經(jīng)催告后仍未發(fā)貨。A公司遂向B公司主張解除合同、退還貨款。

F公司于匯票到期日向銀行提示付款，甲銀行以A公司資信狀況不佳、賬戶余額不足為由拒絕。F公司遂向前手行使追索權(quán)。A公司辯稱，因B公司根本違約，其已向B公司主張解除合同、退還貨款，故不應(yīng)承擔(dān)任何票據(jù)責(zé)任。D公司辯稱，根據(jù)其在匯票上注明的條件，D公司對E公司的背書轉(zhuǎn)讓并未生效,故D公司無需向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題:

(1)甲銀行拒絕向F公司付款的理由是否成立?并說明理由。

(2)A公司拒絕向F公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任的理由是否成立?并說明理由。

(3)D公司對E公司的背書轉(zhuǎn)讓是否生效?并說明理由。

(4)C公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任?并說明理由

【參考答案】

(1)甲銀行拒絕付款的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，承兌人不得以其與出票人之間的資金關(guān)系來對抗持票人，拒絕支付匯票金額。

(2) A公司的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，票據(jù)債務(wù)人不得以自己與持票人的前手之間的抗辯事由對抗持票人，但持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的除外。

(3) D公司的背書有效。根據(jù)規(guī)定，背書時附有條件的，所附條件不具有匯票上的效力，即不影響背書行為本身的效力。

[知識點]匯票的具體制度

(4) C公司不應(yīng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。根據(jù)規(guī)定，C公司并未在票據(jù)上簽章，并非票據(jù)債務(wù)人，不承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

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